针对扰乱股市的各类虚假信息，监管部门持续加码整治。日前，四川证监局公布一起利用人工智能工具编造虚假信息、扰乱期货市场典型案件。因利用AI生成虚假消息炒期货，家住成都高新区、1997年出生的个人投资者孙哲元被罚没48.5万元。
四川证监局发布的案例显示，经查明，孙哲元存在以下违法事实：孙哲元控制使用百度百家账号“帝侃”编造多篇关于纯碱生产的虚假文章并公开发布，主要涉及两个虚假信息。2023年11月28日“帝侃”账号连续发布4篇内容相似的文章，称内蒙古某股份有限公司（以下简称A股份公司）纯碱生产锅炉发生故障，使生产线陷入停滞，修好至少半年。截至2023年11月29日（发布后1日）上述4篇文章在百度百家平台合计阅读量共2061次，其中一篇文章阅读量1749次。两天后，2023年11月30日，“帝侃”账号再度连续发布13篇内容相似的文章，称阿拉善地震导致A股份公司工厂受损。截至2023年12月1日（发布后1日）上述13篇文章在百度百家平台合计阅读量6733次，其中一篇文章阅读量为2219次。
四川证监局表示，上述文章都是孙哲元根据网络上有关A股份公司的传闻报道利用AI工具生成并发布，均为虚假信息。相关文章发布后1天的阅读量较大、传播范围较广，有投资者就虚假信息相关内容在深交所互动易平台向A股份公司提问核实情况，有投资者就孙哲元发布虚假信息向12386平台进行举报。后续A股份公司委托律师事务所向孙哲元出具《律师函》，称自2023年起，孙哲元以名为“帝侃”的百度百家账号先后在百度百家编造发布图文、视频虚假信息，要求孙哲元立即停止捏造传播虚假信息。孙哲元编造、传播上述虚假信息的行为对投资者具有明显误导性,扰乱了期货市场。
值得一提的是，孙哲元在编造、传播上述虚假信息期间，其个人期货账户同步进行了纯碱期货合约买卖，扣除交易手续费后，实际盈利8.5万元。四川证监局表示，上述行为，违反了《期货和衍生品法》第十六条第一款“禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱期货市场和衍生品市场”的规定，构成《期货和衍生品法》第一百二十七条第一款所述的违法行为。
在案件审理过程中，孙哲元提出多项申辩，主张自身违法行为轻微、未造成危害后果、未对市场造成任何实质影响、不存在主观过错，并称交易盈利与虚假信息无关，同时以长期患有精神疾病、调查程序超期等理由，请求不予处罚。
但四川证监局复核后认为：其未经核实即批量编发虚假信息，主观故意明显，破坏了期货市场正常信息传播秩序。同时，传播期间进行的期货交易获利，依法应认定为违法所得。此外，当事人未能提供证据证明其在违法行为发生时属于无法辨认或控制自身行为的精神病人。其违法行为在两年内被发现，案件办理并未超过法定时限，因此对申辩意见全部不予采纳。
据此，四川证监局决定对孙哲元没收违法所得8.5万元，并处以40万元罚款。“当事人存在未经核实的情况下编造并公开传播多篇含有虚假信息的文章的行为，其编造并传播虚假信息的主观故意明显，客观上也破坏了期货市场正常信息传播秩序。”四川证监局表示。
事实上，近年来随着AI的广泛应用，资本市场也频频出现滥用人工智能制造网络乱象的情况。近年来，多地也陆续公布了相关案例的处理情况。业内人士表示，股市不是流量炒作的蓄水池，谣言不是非法牟利的摇钱树，AI更不是违法犯罪的挡箭牌，任何人滥用人工智能逾越法律红线、制造网络乱象终将受到严厉惩处。
记者 刘泰山 责任编辑 王欢 编辑 王钟婧玥 审核 杨天