问AI · 从业人员行为监控漏洞对行业监管有何启示？
因在考核、从业人员行为管理、投资者适当性管理等方面存在多项违规，中国中金财富证券有限公司长春长春大街证券营业部（以下简称“中金财富长春大街证券营业部”）被采取责令改正监管措施，一相关责任人被出具警示函。
5月25日，吉林证监局发布公告显示，经查，中金财富长春大街证券营业部存在考核激励不当，对员工的绩效考核将基金销售收入作为主要考核指标，绩效考核与新开户数量、客户交易量直接挂钩；对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为申报和监控管理不到位；未有效履行投资者适当性管理职责的情形。
吉林证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对长春大街证券营业部采取责令改正的行政监管措施，该营业部应在收到本决定书之日起一个月内对上述问题完成整改，并向吉林证监局提交书面整改报告。
与此同时，吉林证监局对该营业部从业人员周阳个人也下发了警示函。
经查，周阳作为证券从业人员，在中金财富长春大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票，委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，诱导客户提升风险承受能力评估等级等问题。吉林证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
文/孟思雨