问AI · 警示函将如何影响银行线上基金销售合规?
5月21日,根据浙江证监局发布的公告,建设银行(601939)绍兴分行因多项违规行为被出具警示函。
经查,建设银行绍兴分行具体违规行为包括:通过互联网等非现场方式开展基金销售业务留痕不完善;对个别认购期基金实施特别的考核激励;辖属分支机构个别从业人员未取得基金从业资格。
5月21日,根据浙江证监局发布的公告,建设银行(601939)绍兴分行因多项违规行为被出具警示函。
经查,建设银行绍兴分行具体违规行为包括:通过互联网等非现场方式开展基金销售业务留痕不完善;对个别认购期基金实施特别的考核激励;辖属分支机构个别从业人员未取得基金从业资格。