因开展项目发行过程中存在尽调不充分等问题，东兴证券收监管警示函
公爆基丁
2026-04-03 21:12
发布于北京
问AI
·
此次事件暴露了债券发行哪些潜在风险？
公爆基丁
4
月
3
日，北京
商报记者注意到，北京
证监局发布公告表示，经查，
东兴证券
在开展
“
24
石门
01
”“
航投
01
优
”“
航投
01
次
”
项目发行过程中
存在
尽职调查不充分、未审慎核查发行文件的准确性、受托管理报告和工作底稿存在错误信息、信息披露不到位、合规内控把关不严
等问题。
北京证监局表示，上述
行为
违反相关规定，决定对东兴证券采取
出具警示函
的行政监管措施。
图片来源：北京证监局