上海证监局近日向辖区内的私募基金管理人发送了《关于规范上海辖区私募基金管理人经营运作的通知》，要求这些机构组织集中学习、参与合规培训，并对公司基本情况及存续私募基金运行情况进行自评自纠。此前，北京证监局也在最新一期的《北京辖区私募基金监管情况通报》中提出了类似的要求。尽管监管环境愈发严格，但新发产品的热情并未减退。今年以来，在市场回暖背景下，私募基金产品的备案数量同比增长近四成。
上海证监局在通知中强调，此举旨在加强日常监管和风险防范工作，提升从业人员合规守法意识，促进私募基金行业高质量发展。根据相关文件，上海辖区私募基金管理人需开展几方面工作：一是组织公司实控人及全体员工对现行法律法规及自律规则进行集中学习；二是参与合规培训，深入检视自身存在的问题；三是开展自评自纠，涵盖公司基本情况、存续私募基金运行情况等方面。各私募基金管理人应在6月15日之前完成全部工作，并形成相关报告，对于发现的问题及时整改。后续，上海证监局将通过走访调研、现场检查等方式抽查各机构的学习自评情况，对落实不到位或仍存在违规行为的机构依法从严处理。
近年来，私募基金行业仍存在一些不按照基金合同约定进行投资运作、未履行关联交易决策程序等问题。此次通知针对股权创投类基金、主观策略类证券私募基金、量化策略类证券私募基金分别提出了详细的自评自纠要求。例如，对于股权创投类基金，要求自查是否聘请专业托管机构，是否存在自融自用和明股实债等情况；对于主观策略类证券私募基金，要求自查是否存在协助结构化发行等行为；对于量化策略类证券私募基金，则要求自评模型风险压力测试执行情况、IT系统建设可靠性评估等内容。
值得注意的是，尽管面临更严格的监管，私募机构的新产品发行热情依然高涨。数据显示，4月份共有638家私募证券管理人合计备案了1170只私募证券产品，较3月环比增长12.18%。这是2024年以来首次连续两个月单月备案突破1000只，同时4月备案数量创下近两年单月新高，反映出私募发行市场的持续回暖。从策略分布来看，股票策略成为备案主力，占比超过六成。此外，多资产策略和期货及衍生品策略产品同样备案活跃。量化类私募证券产品备案尤为火热，占到备案总量的46.58%。
今年以来，截至4月底，已有1372家私募证券管理人累计备案私募证券基金3491只，较2024年同期同比增长38.81%。这表明，即便在监管趋严的背景下，私募基金行业依然保持了强劲的发展势头。