国元证券因投资业务失职遭监管警示函

根据安徽证监局在2025年4月11日发布的公告，国元证券（000728）因在投资银行业务过程中存在内部制度执行不到位及尽职调查不充分的问题，收到了出具警示函的监管措施。

具体来说，国元证券在个别项目的尽职调查中未能充分履行应尽的职责，这一行为不符合相关法律法规的要求。根据监管规定，国元证券需在收到决定书后的30日内提交书面整改报告，并加强内部控制与合规管理。同时，该措施将被记入证券期货市场诚信档案，若对该决定不服，公司可在规定期限内申请行政复议或提起诉讼。