财中社3月14日电 根据中国证券监督管理委员会大连监管局在2025年3月14日发布的公告，李洋因其在开源证券股份有限公司大连分公司的违规行为，受到责令改正的监管措施。
该公司存在多项违规情况，包括为多名投资者代开虚假收入证明以满足合格投资者的认定要求，未能有效履行合格投资者的管理职责，以及向非营销岗位下达营销任务等。
具体来说，开源证券股份有限公司大连分公司的员工在投资者开具收入证明时存在不当行为，导致多份材料不实。此外，公司未能及时发现合格投资者的投资经验证明材料中存在的明显错误。这些行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。李洋作为公司负责人对此负有责任，需在30日内提交书面整改报告，进一步加强合规意识和法律法规学习。