财中社3月14日电 根据中国证券监督管理委员会大连监管局在2025年3月14日发布的公告，开源证券股份有限公司大连分公司因存在多项违规行为而被采取暂停部分业务的监管措施。具体违规事项包括多名员工未能正确识别客户是否符合合格投资者的条件，主动为多名投资者代开不实收入证明，违反了相关适当性管理规定。
此外，开源证券大连分公司在合格投资者认定的管理职责上也存在失职，多名员工在投资者开具收入证明过程中行为不当，导致多份材料不实。公司未能及时发现个别合格投资者的投资经验证明材料存在明显错误，这同样违反了合规管理办法。此外，分公司还存在向非营销岗位下达营销任务及合规岗位招揽客户的行为，进一步反映出其内部控制不完善，存在较大风险隐患。
根据相关法规，开源证券大连分公司被责令限期改正，并暂停办理合格投资者认定相关业务六个月。公司需在收到决定书后30日内提交整改报告，监管局将在日常监管中持续关注整改情况。若对该监督管理措施不服，公司可在收到决定书后60日内申请行政复议或提起诉讼。