1.美国政府发布《人工智能扩散框架》,旨在控制人工智能的全球传播,鼓励友好国家的人工智能发展。
2.规则设立三个层级的半导体和模型权重限制,管理在数据中心中使用的人工智能芯片的销售。
3.第一层级国家基本上不受限制地使用美国芯片,第二层级国家需遵守安全标准,第三层级国家被阻止进口芯片。
4.然而,该规则遭到一些美国公司的强烈反对,认为会导致严重的意外后果。
5.与此同时,美国国内对此规则的政治反应既有支持也有反对,最终寿命难以预测。
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2024年1月13日,卡耐基国际和平基金会发布《通过拜登政府最新发布的〈人工智能扩散框架〉规则,美国意图控制人工智能的全球传播:如何解读拜登政府的这一新规》(With Its Latest Rule, the U.S. Tries to Govern AI’s Global Spread:How to understand the Biden administration’s new AI diffusion framework)文章,文章讨论了拜登政府最近发布的《人工智能扩散框架》,启元洞见编译文章主要内容,旨在为读者就了解拜登政府如何通过加强对人工智能芯片的出口管制,并将其作为一种外交工具,用于影响全球技术竞争和地缘政治提供参考。
一、《人工智能扩散框架》规则
的核心内容
《人工智能扩散框架》规则为出口先进人工智能芯片以及编码前沿人工智能系统核心智能(即模型权重)的参数创建了全球许可制度。其目的是鼓励友好国家的人工智能发展,并激励全球企业采纳美国标准。为此,规则设立了三个层级的半导体和模型权重限制,用于管理在数据中心中使用的人工智能芯片的销售。
在第一层级,由18个盟国组成的一个小团体将基本上不受限制地使用美国芯片。这其中包括“五眼”情报伙伴关系中的其他四个国家(澳大利亚、加拿大、新西兰和英国)、在人工智能价值链中扮演关键角色的主要合作伙伴(如日本、荷兰、韩国和台湾)以及北约的亲密盟友。世界上绝大多数国家将处于中间层级,他们进口的计算能力总量将面临限制,除非这些计算能力托管在可信和安全的环境中。在第三层级,一些国家将被阻止进口芯片。
企业可以在第一层级国家自由部署任何数量的计算能力。如果它们总部位于第一层级国家并希望扩展到其他地区,可以申请所谓的“经验证的最终用户”(VEU)资格。这一身份使得亚马逊、谷歌和微软等云服务公司只要遵循相对简单的安全要求,就可以获得在大多数其他国家将芯片部署到数据中心的全面许可。同时,它们必须确保至少一半的计算能力保持在美国境内,且最多只能在第一层级国家以外部署四分之一的计算能力,并且在任何单一的第二层级国家中,这一比例不得超过7%。这些限制允许美国科技公司在全球大多数地区继续进行大型人工智能基础设施投资,无需逐个申请许可,同时确保全球的计算能力及其最关键的数据中心主要留在美国及其最密切的合作伙伴国家。
绝大多数国家被归为第二层级,这类国家在向任何国家提供计算能力时都面临一定的上限。到2027年,大约可提供5万个先进的人工智能芯片,但如果该国与美国达成协议,这一数字可能会翻番。总部位于第二层级国家的个别公司,例如阿联酋科技巨头G42等公司,如果申请本国的“经验证的最终用户”资格,则可以获得更高的限额。这一过程包括做出可验证的安全承诺,包括物理和网络安全,并保证不会以侵犯人权的方式使用这些芯片(例如,将其用于大规模监控目的)。如果一家公司获得了这一资格,其芯片进口将不计入美国的总上限,此举旨在激励外国公司采用美国的人工智能标准。
新规定还限制了超过某一阈值的专有人工智能模型权重的出口和海外训练,目前没有任何现有模型符合这一标准。在一年过渡期后,企业必须遵守安全标准,将人工智能系统的模型权重托管在第一层级或第二层级国家。但对开放权重模型即允许公众访问其底层代码的模型,这些限制不适用,并且受控模型的阈值会随着开放权重模型的进展自动上调。总体而言,模型权重的要求比泄露版本的规定所暗示的要宽松。
目前,全球大部分人工智能计算能力已经集中在美国,而且美国计算提供商已经主导了全球云基础设施市场。尽管如此,该框架无疑将影响未来的基础设施决策,限制行业在第二层级国家规划大规模计算能力集群的能力,并鼓励在美国建造更多的数据中心。
二、世界对《人工智能扩散框架》
规则的反应
拜登政府通过《人工智能扩散框架》规则试图解答一个关键问题,而这个问题将成为美国外交政策和经济战略的核心议题:美国应在多大程度上向全球分享其人工智能技术?
一方面,全球对美国人工智能技术的需求迅速增长,这可以为美国科技公司带来巨额收入,并有助于吸引那些正在向特定国家经济生态系统转移的国家重返美国的技术势力范围。这种考虑为美国公司尽快向海外出口产品和管理标准创造了强大的动力。这也鼓励美国官员为向海湾国家等地的出口开绿灯,因为这些国家对获取美国先进的人工智能技术越来越感兴趣,或者向东南亚等地的出口开绿灯,因为这些国家的政府正在对装满英伟达(Nvidia)芯片的数据中心进行重大投资。
但另一方面,美国决策者也担心强大的人工智能系统的扩散可能会对国家安全产生至关重要的影响。如果人工智能成为未来几年的核心战略技术,那么美国官员希望确保美国及其最亲密的盟友能够保持对开发和部署最强大系统能力的实际控制。这一要求有利于防止尖端人工智能技术被广泛传播给任何不是美国盟友或合作伙伴的人。
该规则试图在这两个考虑因素之间找到一个折中点。它起源于拜登政府在2023年推出的出口管制措施,该措施将高端人工智能芯片的销售限制从特定国家扩大到了其他几个国家。
这些国家包括中东的一些国家,如阿联酋和沙特阿拉伯,它们渴望获得美国的计算能力,以发展其人工智能,但同时也与特定国家和美国的其他竞争对手关系密切。美国官员担心,特定国家机构可能会远程访问人工智能芯片,通过使用海外云计算服务或在仍可进口芯片的国家以空壳公司的名义建立数据中心来规避美国的控制。为了降低这些风险,华盛顿要求阿联酋等国家在购买芯片前获得许可证。最终,华盛顿发放了部分许可证。在拜登政府看来,这笔交易是一项重要成就:它鼓励阿联酋采用负责任的人工智能开发所需的各种安全协议和实践,所有这一切都在一家大型美国科技公司的监督下进行。但谈判也耗时数月,在逐个国家、逐笔交易的基础上进行谈判似乎过于繁琐,而且难以扩大规模。
美国官员希望引入一个框架,用一个批量化、标准化的审批系统来取代这种临时性的许可流程。通过扩大“经验证的最终用户”计划,他们希望让更多在防止盗窃和滥用方面有良好记录的可信本地实体发挥把关作用。他们试图用单一授权取代在中东等地获取芯片时逐个审批的繁琐方式,一旦获得授权,当地公司就能以更少的要求高效地推进投资。
该规则的大部分概念基础是合理的,但这也是一项非常复杂和冗长的政策制定工作。在漫长的、有时甚至是充满争议的跨部门过程中,充满了妥协和例外。它需要称职的官僚管理,以避免过度的许可延误。该规则只有与美国许可和能源政策的改革相结合才有意义,从而使该规则所设想的国内人工智能基础设施建设得以进行。
首先,《人工智能扩散框架》规则遭到了一些美国公司的强烈反对,它们警告说,该规则将带来严重的意外后果。特别是英伟达(Nvidia)和甲骨文(Oracle)公司,对该规则进行了激烈的游说。甲骨文将其描述为“有史以来对美国科技产业最具破坏性的打击”,以及“迄今为止历史上最糟糕的政府科技理念”。
这些反对意见中有一些是出于自身利益的考虑。该规则限制了这些公司销售产品的能力,提出了新的合规要求,并迫使它们重新考虑国际数据中心的一些扩张地点。但有些行业的反对意见是基于更广泛的战略逻辑:他们认为,该规则的主要作用是将全球人工智能市场的大部分拱手让给特定国家的企业。对第二层级国家施加过多限制和程序性障碍,只会鼓励这些国家转向特定国家即人工智能市场上唯一可行的选择获取人工智能芯片。
但在美国政府看来,尽管特定国家公司在人工智能模型开发方面取得了进展,但没有证据表明它们有能力在现在和不久的将来大量出口人工智能芯片。美国官员认为,只要特定国家的国内需求仍未得到满足,特定国家就不会出口许多尖端的人工智能芯片,这给了美国很大的筹码,要求特定国家采用美国的标准和安全保证,以换取美国的计算能力。然而,随着特定国家逐步建立起大规模生产先进芯片的能力,这种影响力可能会随着时间的推移而逐渐减弱。
此外,北约有近二十多个国家属于第二层级国家。在美国决策者看来,为确保安全开发和部署强大的人工智能系统而做出的努力,在其他国家看来可能是在强制推行美国的价值观。这一规则可能会强化一种说法,即美国决心巩固美国科技公司的长期主导地位,同时对世界上许多国家的自主权横加干涉。
与此同时,美国国内对此规则的政治反应既有支持也有反对。一些共和党人对该规则进行了抨击,但它也吸引了两党的支持。在《华尔街日报》上,美国人工智能初创公司Anthropic首席执行官达里奥·阿莫代(DarioAmodei)和前特朗普副国家安全顾问马特·波廷格(MattPottinger)对该规则的做法表示欢迎。美国国会众议院中共问题特别委员会在1月2日发布的一封信中“强烈鼓励”政府向前推进。该规则得到了广泛的对特定国家鹰派联盟的支持,其框架也与特朗普外交政策的交易方式相呼应。但与新上任的政府的许多规则一样,该规则的最终寿命也很难预测。
如果特朗普政府真的废除了这一规则,它将不得不想出自己的办法。它必须弄清楚如何防止特定国家通过远程访问规避美国的出口管制。它必须制定自己的计划,与那些与特定国家关系不断扩大的摇摆州分享美国的敏感技术。它还必须设计自己的方法,确保美国及其盟友制定人工智能的规范和标准,同时保留对关键人工智能数据中心的控制权。本规则中概述的框架并非实现这些目标的唯一途径,但它是新上任政府应当认真考虑的一个重要方案。