金融界1月17日消息,华安证券股份有限公司于近日收到中国证券监督管理委员会安徽监管局《关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》([2025]5 号)。公司在私募基金托管业务方面存在部分制度可执行性不强、产品合同审查和准入管控不严格等问题;员工管理方面,未能有效规范个别工作人员执业行为,反映出合规管理不到位。安徽监管局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司将按要求对私募基金托管业务进行全面排查及问题整改,持续完善业务制度、优化操作流程,加强托管业务准入审核等,进一步提升内部控制能力,加强合规文化建设。