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Wind风控日报 | 中介IPO收费新规正式发布;TikTok或本周日关停美国业务

//  今日关注  //

1、中介IPO收费新规正式发布:禁止与IPO结果挂钩,禁止地方政府以此为条件给奖励

2、六部门:依法严厉打击非法获取、出售或提供数据的黑灰产业

3、又见“庄股”?广联科技控股上市半年股价飙涨近7倍,监管提醒:股权高度集中!

4、TikTok计划本周日关停美国业务

5、美国证券交易委员会起诉马斯克,指控其涉嫌证券违规

6、荷兰宣布将扩大半导体相关物项出口管制范围

//  宏观预警  //

1、中介IPO收费新规正式发布:禁止与IPO结果挂钩,禁止地方政府以此为条件给奖励

《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》正式公布,自2月15日起施行。《规定》明确中介机构不得以IPO结果作为收费条件,证券公司承销业务不得按照发行规模递增收费比例。此外,地方各级政府不得以上市结果为条件给予发行人或中介机构奖励。司法部、财政部、证监会负责人解读《规定》表示,部分中介机构在公开发行股票服务的过程中,存在收费与股票发行上市结果挂钩,诱发财务造假等问题。出台《规定》旨在进一步加强对中介机构收费等相关行为的监管,防止中介机构与发行人不当利益捆绑,有利于提高上市公司质量,保护投资者合法权益,促进资本市场健康稳定发展。

2、《涉及国家安全事项的建设项目许可管理规定》公布,3月1日起施行

国家安全部部长陈一新签署第5号部令,公布《涉及国家安全事项的建设项目许可管理规定》,自2025年3月1日起施行。《规定》严格在上位法赋权范围内细化建审许可工作程序,注重与建设项目领域法律法规对接,维护国家法制统一,形成制度保障合力。

//  中国债券预警  //

1、碧桂园有意解押珠海万达股权等海外资产用于重组资金,部分债权人指此前抵押有违公平

碧桂园境外债务重组提案关键条款仍未谈妥,可以看到的是碧桂园基本遵循了用境外资产换取境外现金流用于境外重组的思路,包括有意解押珠海万达股权等海外资产用于重组资金。针对碧桂园的行为,部分债权人称,这笔资产的抵押有违公平,属于优待个别债权人。碧桂园债权人小组对此表示反对,其认为,当时碧桂园在转移资产时并未进行公告,如今再支付现金释放抵押物,会耗费公司的境外现金资源,损害美元债债权人的利益。

2、昆明新都投资:公司被列为失信被执行人

昆明新都投资有限公司公告,公司被列为失信被执行人,涉案金额67.1万元。

3、达州市投资:子公司四川聚兴建投实业有限公司收到警示函

达州市投资有限公司公告,子公司四川聚兴建投实业有限公司收到警示函,因其存在未按照募集说明书的约定使用募集资金的违规行为。

4、“22金川MTN001”2025年度第一次持有人会议未生效

兴业银行公告,金川集团股份有限公司“22金川MTN001”2025年度第一次持有人会议已召开,会议未生效,关于同意发行人减资且不要求发行人提前清偿债务或提供额外担保的议案也未生效。

5、“23新乡平原MTN001”持有人会议未生效

中信建投公告称,日前召开了“23新乡平原MTN001”2024年第一次持有人会议,持有人会议未生效,会议议案也未生效。

6、越秀资本两只债券取消发行

越秀资本公告称,鉴于近期市场变化,决定取消“25越秀资本MTN001A”和“25越秀资本MTN001B”的发行,后续发行计划另行公告。

7、涪陵国投:“25涪陵国资MTN001A”取消发行

重庆市涪陵国有资产投资经营集团公告称,鉴于簿记建档发行情况,经与簿记管理人协商一致,决定取消“25涪陵国资MTN001A”的发行,后续发行计划另行公告。

8、中核华兴:“25华兴建设MTN001(科创票据)”取消发行

中国核工业华兴建设有限公司公告称,鉴于近期市场波动较大,决定取消“25华兴建设MTN001(科创票据)”的发行,后续发行计划另行公告。

//  中国股票预警  //

1、又见“庄股”?上市半年股价飙涨近7倍,监管提醒:股权高度集中!

香港证监会发布公告称,于1月2日,广联科技控股有20名股东包括该公司3位执行董事合共持有3.48亿股该公司股份,相当于该公司已发行股本的94.94%。香港证监会在公告中表示,鉴于股权高度集中于数目不多的股东,即使少量股份成交,该公司的股份价格亦可能大幅波动,股东及有意投资者在买卖该公司股份时务请审慎行事。2024年7月15日上市的广联科技控股,自上市以来,股价就一路上扬,发行价仅为每股4.7港元的这家公司,一度在当年12月24日达到每股36港元的最高价,其涨幅为665.96%。

2、金证股份:筹划控制权变更事项,股票停牌

金证股份公告称,正在筹划控制权变更事项,公司股票自1月16日开市起停牌,预计停牌时间不超过2个交易日。

3、汇纳科技:控股股东张宏俊拟减持不超过3%公司股份

汇纳科技公告称,控股股东张宏俊因归还股份质押本息等个人资金需求,计划减持公司股份不超过360.34万股(即不超过公司股份总数的3%)。

4、厦钨新能:股东拟减持不超1.94%公司股份

厦钨新能公告称,持有公司7.35%股份的股东宁波海诚因自身资金需求,拟减持公司股份合计不超过814.68万股,即不超过公司总股本的1.94%。

5、芯联集成:2024年预计净亏损9.69亿元

芯联集成公告称,预计2024年实现营业收入约65.09亿元,同比增长约22.26%。预计实现归属于母公司所有者的净利润约-9.69亿元,与上年同期相比减亏约9.89亿元。

6、香雪制药:2024年度预计亏损6亿元–8.62亿元

香雪制药发布业绩预告,预计2024年归属股东净利润亏损6亿元至8.62亿元。预计营业收入16.13亿元-20.13亿元,上年同期为22.99亿元。

7、南京化纤:2024年预计净亏损3.93亿元到5.7亿元

南京化纤公告称,预计公司2024年度实现归属于上市公司股东的净利润为-3.93亿元到-5.7亿元。

8、三钢闽光:2024年净利润预计亏损12.62亿元

三钢闽光公告称,2024年预计归属于上市公司股东的净利润为亏损12.62亿元,上年同期为亏损6.68亿元。

9、日播时尚:2024年预计净亏损1.4亿-1.6亿元

日播时尚公告称,公司2024年预计实现归属于上市公司股东的净利润亏损1.4亿-1.6亿元,扣除非经常性损益后的净利润亏损1.5亿-1.7亿元。

10、康欣新材:预计2024年度净亏损2.86亿元

康欣新材公告称,预计2024年度实现归属于上市公司股东的净利润为-2.86亿元。预计实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2.89亿元。

11、中国长城:2024年预计净亏损11亿元—15.2亿元

中国长城公告,2024年预计归属于上市公司股东的净利润为亏损11亿元—15.2亿元,上年同期为亏损9.77亿元。

//  海外预警  //

1、美国证券交易委员会起诉马斯克,指控其涉嫌证券违规

美国证券交易委员会(SEC)在美华盛顿特区联邦法院对美国企业家埃隆·马斯克提起诉讼,指控马斯克涉嫌证券违规。违规行为与他此前斥资440亿美元收购社交媒体平台X(前身为推特)有关。SEC认为,马斯克在2022年收购推特时,未及时披露其大量购入该公司股票。

2、TikTok计划本周日关停美国业务

知情人士表示,除非美国最高法院介入阻止禁令,TikTok计划于周日(1月19日)全面关闭其在美国的应用。TikTok没有选择允许已下载用户继续使用,而是突然关闭应用,旨在向所有用户展示禁令的影响。TikTok还计划为用户提供下载个人数据的选项,以便他们保留自己的信息记录。

3、荷兰宣布将扩大半导体相关物项出口管制范围

荷兰政府对部分计算机芯片测量设备实施新的管控措施,新限制针对的是数量有限的技术。新的限制措施将于2025年4月1日实施。

4、德国经济2024年萎缩0.2%,为连续第二年萎缩

德国经济在2024年连续第二年萎缩,2025年也不太可能有大幅增长,这暴露了2月举行提前选举后该国新政府面临的挑战。德国统计局周三表示,2024年国内生产总值下降0.2%,2023年下降0.3%。这是自1950年以来产值第二次连续两年萎缩。

5、辉瑞出售7亿股Haleon股票套现25亿英镑

辉瑞制药在一份声明中表示,它已以25亿英镑(约合30.5亿美元)的价格出售了英国消费者医疗保健公司Haleon的7亿股股票。出售上述股票后,该公司在Haleon的流通股持股比例从15%降至7.3%。

6、美国消费者金融保护局起诉Capital One骗取客户超20亿美元利息

美国消费者金融保护局起诉Capital One误导消费者了解其储蓄帐户利率,并骗取超过20亿美元的利息。

//  金融同业预警  //

1、银行理财“纠偏”:年内273只银行理财产品调整业绩比较基准

存款利率连续下调之后,近期广银理财、民生理财、招银理财、华夏理财、中银理财等理财公司密集发布下调理财产品业绩比较基准的公告,部分产品下调幅度超100个基点。据不完全统计,今年以来已经有273只银行理财产品调整了业绩比较基准,多数都是向下调整。有分析认为,理财产品业绩比较基准下调与其底层资产收益率走低密切相关。在当前低利率环境下,理财公司适时调降业绩比较基准无可避免理财产品实际收益率与业绩比较基准偏离过大的问题,需要及时调整投资者收益预期。

2、工行私人银行部被罚950万!涉理财资金违规投资等11项违法违规行为

上海金融监管局披露的罚单显示,工商银行私人银行部因11项违法违规行为,被罚款950万元。时任工行私人银行部理财产品部兼投资管理部副总经理欧阳至伟因投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财资金违规用于限制性领域、理财资金违规投资于高风险金融产品,被警告并罚款7万元。

3、2024年全球自然灾害保险损失1400亿美元,创历史第三高

全球自然灾害造成的保险损失正在逐年上升。慕尼黑再保险发布的《2024年自然灾害损失记录报告》显示,2024年,全球范围内自然灾害造成的保险损失约为1400亿美元,已成为历史第三大损失的年份,远高于过去三十年的平均水平。

4、金融监管总局厦门监管局:防范以“免费升级”为噱头误导销售保险

金融监管总局厦门监管局发布风险提示指出,近期,有不法分子以“盘活保单”“保单升级”“老客户福利”等名义,诱骗消费者购买保险产品,从中谋取不当利益,侵害消费者知情权。

5、全国22家农商行被罚1134.4万元,山东省内农商行违规数量居首

近期,国家金融监管总局对全国22家农村商业银行进行集中处罚,累计罚款金额高达1134.4万元。其中,山东省内农商行违规数量居首,合计被罚金额超200万元。山西省多家农商行因违反审慎经营规则受到处罚,部分农村金融机构在内部管理和风险控制方面存在短板。

//  行业预警  //

1、六部门:依法严厉打击非法获取、出售或提供数据的黑灰产业

国家发改委等六部门印发《关于完善数据流通安全治理 更好促进数据要素市场化价值化的实施方案》提出,防范数据滥用风险,依法严厉打击非法获取、出售或提供数据的黑灰产业,加强敏感个人信息保护,限制超出授权范围使用个人信息。依法依规惩处利用数据开展垄断、不正当竞争等行为,维护各方主体权益和市场公平竞争秩序。

2、需求低迷+供应过剩,国际动力煤价格普遍回落

在需求低迷和供应过剩的共同影响下,过去一周,国际动力煤市场整体需求不振,煤价普遍回落。海运市场供应较为充足,主要进口国库存高企积压,而主要出口市场大量煤炭积压,急于寻求买家。

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