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徽商银行旗下一分行被出具警示函,去年频收监管罚单 | 大鱼财经

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1月13日,中国证监会四川监管局官网显示,徽商银行旗下一分行因基金业务存在问题被出具警示函。

警示函显示,徽商银行成都分行基金销售业务存在合规风控人员岗位职责划分不清晰及合格投资者认证落实不到位的问题。作出决定日期为2024年12月17日。

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徽商银行成立于1997年4月,2013年11月,徽商银行在港交所挂牌上市。

2024年三季报显示,前三季度徽商银行总资产达到1.95万亿元,实现营收296.55亿元,同比增长2.66%;归母净利润为133亿元,同比增长6.4%。

从业绩上看,徽商银行近年业绩增速明显放慢。2021年至2023年,徽商银行的营收分别为355.14亿元、362.30亿元和363.65亿元,同比增长9.98%、2.01%和0.37%;归母净利润分别为114.60亿元、133.98亿元、144.33亿元,同比增长19.76%、16.90%和7.73%。

在合规方面,徽商银行去年频收罚单。2024年,徽商银行及其分支机构多次被监管处罚,全年累计罚没金额超千万元。其中,徽商银行接到的最大罚单为合肥一支行在10月被国家金融监督管理总局安徽监管局处罚550万元。

股权方面,徽商银行频频遭遇股东挂牌转让。

2024年12月23日,中粮科技发布公告表示,拟通过公开挂牌方式转让所持有的徽商银行4030.95万股股权,占徽商银行总股本的0.29%。2024年6月19日,上海联合产权交易所披露,马钢集团挂牌转让徽商银行175.99万股股份,占该行总股本的0.0127%。

此外,徽商银行的股东之间纠纷仍未了结。2019年,“中静系”的中静新华与杉杉控股签订框架协议,约定杉杉控股受让中静新华直接间接持有的徽商银行全部股权。后因双方关系破裂,互指违约并诉诸法庭。2023年1月,上海金融法院判决,中静新华返还杉杉控股股权转让支付款,杉杉集团返还登记在杉杉集团名下中静四海51.65%的股权,同时中静新华返还对应股价转让款。然而,杉杉集团迟迟未向中静新华归还中静四海的控股权,中静四海至今仍持有徽商银行3.64%股份。

徽商银行一直尝试回到A股上市。2019年,徽商银行就曾在安徽证监局辅导备案,启动申请回A上市进程,但目前仍未有重大进展。

徽商银行的IPO辅导券商中信证券国元证券在2024年10月的辅导工作进展报告中表示,徽商银行仍然存在董事会、监事会换届未解决、职工持股不符合监管规定等公司治理问题,并存在主要股东股权诉讼纠纷。

记者:刘瑾阳 校对:高新 编辑:刘玉红

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