中新经纬1月6日电 据甘肃证监局网站6日消息，甘肃证监局对华英证券有限责任公司(下称“华英证券”)出具警示函。
甘肃证监局表示，经查，华英证券在持续督导兰州兰石重型装备股份有限公司(下称“兰石重装”)2021年非公开发行股份募投项目过程中未勤勉尽责，在募投项目原定达到预定可使用状态的时点前，未有效督促兰石重装依法及时履行审议程序并披露募投项目延期事项。
上述行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44号)第十三条，《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)第十四条，《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条第一款、第十六条、第二十八条、第三十条，以及《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第五条第一款、第十六条、第二十八条、第二十九条的规定。根据相关规定，甘肃证监局决定对华英证券采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，华英证券成立于2011年4月，专业从事股票和债券的承销与保荐业务，以及企业收购兼并、资产重组财务顾问等中国证监会批准的其他业务。公司总部设在无锡，在北京、上海、深圳、武汉、成都、镇江设分公司。
兰石重装始建于1953年，前身是兰州炼油化工设备厂，2014年10月9日在上海证券交易所上市。公司业务涵盖传统能源化工装备(炼油化工、煤化工、化工新材料等领域)、新能源装备(核能、氢能、光伏光热及储能等领域)、工业智能装备(快速锻造液压机组、径向锻造机等)、节能环保装备的研发、设计、制造、检测、检维修服务及EPC工程总承包；金属新材料(高温合金、耐蚀合金、钛合金、精密合金、特殊不锈钢和特种结构钢材料)的研发、制造、检测和销售。(中新经纬APP)