划重点
01美国商务部工业与安全局于2025年1月3日宣布将13个中国实体加入实体清单，其中包括11家中国公司。
02美国商务部表示，这些实体获取或试图获取美国原产物项以支持中国的军事现代化，或与高超音速武器的开发等“令人担忧的活动”有明显联系。
03自2025年1月2日起，美国人士禁止投资或需要申报才能投资中国的半导体和微电子、量子信息技术以及人工智能行业。
04然而，美国投资者在中国人工智能行业的投资占比仅为37%，中国投资者是中国人工智能产业的主要投资者。
05由于美元基金在中国整体的投资都在萎缩，美国方面的投资禁令对中国人工智能行业投融资不会造成太大影响。
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本文由半导体产业纵横（ID：ICVIEWS）综合
被列入实体清单的最直接影响是在涉及美国产品与技术的出口、转口和转让贸易时必须事先获得美国商务部的许可。
2025年1月3日，美国商务部工业与安全局（BIS）发布公告，宣布修订《出口管理条例》（EAR），将中国、缅甸和巴基斯坦的13个实体加入实体清单（Entity List），自1月6日起生效。
中国此次被加入实体清单的为如下11个实体：
名单如下：
Chengdu RML Technology Co., Ltd.
成都雷电微力科技股份有限公司
Chengdu Yaguang Electronics Co., Ltd.
成都亚光电子股份有限公司
Chinese Academy of Sciences Changchun Institute ofOptics, Fine Mechanics, and Physics
中国科学院长春光学精密机械与物理研究所
Hefei Starwave Communication Technology Co., Ltd.
合肥星波通信技术有限公司
Ji Hua Laboratory
季华实验室
Nanjing Simite Optical Instruments Co., Ltd.
南京施密特光学仪器有限公司
Peng Cheng Laboratory
鹏城实验室
Shanghai Institute of Optics and Fine Mechanics
上海光学精密机械研究所
Suzhou Ultranano Precision Optoelectronics Technology Co., Ltd.
苏州超纳精密光电技术有限公司
Wuhu Kewei Zhaofu Electronics Co., Ltd.,
芜湖科伟兆伏电子有限公司
Yaguang Technology Group Co., Ltd.
亚光科技集团股份有限公司
美国商务部称，上述4个实体获取或试图获取美国原产物项以支持中国的军事现代化，其他7个实体除获取或试图获取美国原产物项以支持中国的军事现代化以外，还与高超音速武器的开发等“令人担忧的活动”有明显联系或者以其他方式支持中国的“军民融合”努力，因此将其加入实体清单。
所有受EAR管控的物项（包括硬件、软件、技术等）向被列入实体清单的主体出口、再出口、或国内转移等，均须向美国商务部申请许可，且美国商务部将采取推定拒绝的许可审查政策。
美国限制半导体和AI等对华，1月2日生效
从2025年1月2日起，包括美国公民、持有“绿卡”的合法永久居民在内的美国人士，在美国设立的实体及其外国分支机构，以及在美国境内的任何个人（无论国籍）或实体，都禁止投资或需要申报才能投资中国的半导体和微电子、量子信息技术以及人工智能这三个行业。
2024年10月28日，美国财政部发布了实施总统拜登于2023年8月9日签署的第14105号行政命令——《关于解决美国在特定国家对某些国家安全技术和产品的投资问题的行政命令》的最终规则。该规则限制或禁止美国人士开展涉及受关注外国人士的受关注交易，但也规定了例外情形。
具体而言，美国人士包括美国公民、合法永久居民、根据美国法律或美国境内任何司法管辖区的法律组建的实体，包括任何此类实体的任何外国分支机构，以及美国境内的任何人（无论国籍）和实体。受控外国实体，是指任何由美国人作为其母公司的非根据美国法律设立的实体，例如该美国人是该实体的普通合伙人、管理成员、投资顾问、或拥有该实体董事会50%或以上的投票权或表决权。
最终规则对禁止和需申报投资设置了详细的情形。例如，AI系统开发训练所需的计算能力大于10^25次计算量，交易将被禁止；如果该系统主要使用生物序列的数据时，则标准为10^24次计算量。系统训练所需的计算能力大于10^23次计算量，但又不具备被禁止的交易的特征，交易需要向美国财政部申报。
在美国限制投资外国的所有规则中，这次新规可以说是史上最严。
但值得注意的是，美国投资者并不是中国人工智能行业的投资主力。美国乔治城大学技术政策小组（CSET）发布的报告显示，2015年至2021年，美国投资者总共向251家中国AI公司投资了402亿美元，共有167名美国投资者参与，交易事件为401笔。其中，只有美国投资者参与的投资事件共107笔，投资金额为74.50亿美元。
2015年至2021年间，中国AI公司共筹集了1100亿美元，美国投资者投出的402亿美元占比为37%。中国投资者是中国人工智能产业的主要投资者，在此期间超过71%的交易额以及92%的交易事件仅来自中国投资者。
根据Dealogic数据，2023年，中国报告的年度外国直接投资创下1990年代以来的最低水平，同时外国资本在中国风险投资行业的投入下降了60%，降至37亿美元。
此外，美元基金在中国整体的投资都在萎缩。根据财经杂志的采访报道，一位不愿具名的人工智能投资人透露，行业对于人工智能投资十分谨慎，当下美元基金募资减少、募资难，美元基金的投资重点在医疗健康行业而非人工智能。因此美国方面的投资禁令对中国人工智能行业投融资不会造成太大影响。
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