12月30日，中国人民银行公布首批债市违规处罚。其中，湖南溆浦农村商业银行股份有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，被警告，罚款1310万元。
时任公司董事长向某建，时任公司行长刘某，时任公司计划财务部员工熊某、时任公司计划财务部经理张某宇四人对“违反银行间债券市场管理规定”负有责任，均被警告，分别罚款24万元、24万元、32万元、16万元。时任公司内控合规部经理谌某林、时任公司运营科技管理部经理刘某对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，均被处罚款3.5万元。
除湖南溆浦农商银行外，另有上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，没收违法所得857.251903万元，罚款3606.755709万元。天津信唐货币经纪有限责任公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，没收违法所得3.972734万元，罚款1103万元。三家机构合计被罚没金额近7000万。
有业内人士表示，近两年，债券总体处于牛市行情，金融机构固收投资业务普遍获利丰厚，一些从业人员趁所在机构内控较薄弱之机，开展违规交易。近期，人民银行在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸排和研判，初步确定3家机构涉嫌违反银行间债券交易相关规定，并立即对其进行立案调查。经调查，涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题，并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。
据悉，央行将继续秉持市场化、法治化原则，加强债券市场建设，支持正常合规的交易，同时对市场违法违规行为“零容忍”，坚决维护市场秩序，促进债券市场高质量发展。