新京报贝壳财经讯（记者胡萌）日前，黑龙江证监局对江海证券采取出具警示函措施的决定。经查，2018年5月至2020年8月,该公司在开展债券投资交易过程中，存在规避内控及监管要求的行为，反映出该公司内部控制不完善。
黑龙江证监局指出，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》的相关规定。
编辑 岳彩周
校对 贾宁
新京报贝壳财经讯（记者胡萌）日前，黑龙江证监局对江海证券采取出具警示函措施的决定。经查，2018年5月至2020年8月,该公司在开展债券投资交易过程中，存在规避内控及监管要求的行为，反映出该公司内部控制不完善。
黑龙江证监局指出，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》的相关规定。
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校对 贾宁