划重点
01安徽证监局对一名“85后”男子宋世杰操纵“ST宇顺”“三垒股份”的行为进行了立案调查,罚没金额高达2228.43万元。
02自2019年1月2日至4月24日,宋世杰控制使用34个账户,累计获利1100余万元。
03事实上,今年以来针对证券从业人员违规炒股行为,共发出超100张罚单,涉及逾150名违规炒股的从业人员,罚没金额合计高达数亿元。
04知名刑事辩护律师付建表示,投资者可以通过法律途径来维护自己的权益,要求操纵股价者赔偿其损失。
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封面新闻记者 马梦飞
12月27日,安徽证监局网站发布行政处罚决定书显示,一“85后”男子操纵“ST宇顺”“三垒股份”被罚没2228.43万元。公告显示,2019年1月2日至2019年4月24日期间,宋世杰(男,1989年11月出生)控制使用“邵某贞”“顾某敏”等34个账户(以下简称账户组),交易“ST宇顺”“三垒股份”,累计获利1100余万元,最终被罚没2200余万。
安徽证监局公告
今年以来,监管加大整治违规炒股力度,针对证券从业人员就发出超百张罚单。业内人士认为,违规炒股现象高发的背后,与刑事处罚的适用相对较少,违法成本与预期收益失衡有关。
控制34个账户 男子3个月赚千万
27日,安徽证监局网站发布的行政处罚决定书显示,安徽证监局对宋世杰(男,1989年11月出生)操纵“ST宇顺”“三垒股份”行为进行了立案调查。
在2019年1月2日至2019年4月24日期间,宋世杰控制使用“邵某贞”“顾某敏”等34个账户(以下简称账户组),交易“ST宇顺”“三垒股份”。
其中,针对“ST宇顺”,在2019年1月2日至2019年2月21日,宋世杰控制使用账户组,集中资金优势和持股优势,通过连续交易、反向交易、对倒交易等多种方式,影响“ST宇顺”股票价格和交易量。经计算,账户组获利2747675.34元。
针对“三垒股份”,在2019年1月4日至2019年4月24日,宋世杰控制使用账户组,集中资金优势和持股优势,通过连续交易、反向交易、对倒交易等多种方式,影响“三垒股份”股票价格和交易量。经计算,账户组获利8394481.62元。
安徽证监局指出,宋世杰的上述行为违反了2005年《证券法》的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十一条第一款,安徽证监局决定,没收宋世杰违法所得11142156.96元,并处以11142156.96元罚款。
大力整治违规炒股 年内发出超100张罚单
事实上,今年以来,资本市场严监管信号不断释放。2024年4月,新“国九条”印发,在强监管、防风险、促高质量发展的主线下,资本市场各类违法违规行为加速暴露。
操纵市场则是监管的“重症区”之一,记者梳理Wind数据发现,据不完全统计,今年以来,针对证券从业人员违规炒股行为,共发出超100张罚单,涉及逾150名违规炒股的从业人员,罚没金额合计高达数亿元。
值得注意的是,即便临近年末,监管仍然持续发力,12月26日新疆证监局就对国信证券新疆分公司的张洋洋开出罚单,因其借他人名义持有、买卖股票,责令其依法处理非法持有的股票,并处罚款4万元。
那么因为人为操作股价导致投资受损的投资者,是否可以维权呢。对此,知名刑事辩护律师、河南泽槿律师事务所主任付建认为,投资者可以通过法律途径来维护自己的权益。操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
他表示,投资者可以收集相关交易记录、操纵股价行为的证据等,向法院提起民事诉讼,要求操纵股价者赔偿其损失。证券监管部门的处罚决定等也可以作为重要的证据材料。
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