划重点
01长城国瑞证券因内控机制不完善等问题被厦门证监局点名，存在员工投资行为管控有效性不足、首席信息官长期空缺等问题。
02首席信息官长期缺位在证券行业中较为罕见，可能导致信息技术管理不到位，影响信息系统的安全稳定性。
03公司私募投资基金子公司长城资本管理有限公司个别项目规范整改不到位，并非第一次被监管点名。
04长城国瑞证券2023年信息技术投入总额5647.43万元，同比下滑5.40%。
05公司近三年业绩波动较大，2023年上半年实现营业收入1.45亿元，归母净利润0.15亿元，同比大幅下滑72.52%。
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图片来源：视觉中国
蓝鲸新闻12月27日讯（记者 胡劼）因存内控机制不完善等问题，长城国瑞证券有限公司（下称“长城国瑞证券”）近日被厦门证监局“点名”。
经查，长城国瑞证券存在员工投资行为管控有效性不足；首席信息官长期空缺；私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出公司合规意识薄弱、内控机制不完善的问题。针对上述违规行为，按照有关规定，厦门证监局决定对长城国瑞证券采取责令改正的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
图片来源：厦门证监局
因首席信息官长期缺位被罚，这在证券行业中较为罕见。根据长城国瑞证券官网，公司高管包括总裁李鹏、副总裁王宝明、副总裁胡来旺、副总裁聂志凌、副总裁杨堃、工会主席黄革成以及运营总监叶朝辉，暂未显示首席信息官一职的安排。
图片来源：长城国瑞证券官网
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第十条规定，证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作。
对于任职条件，规定也明确指出，首席信息官需具备从事信息技术相关工作十年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于三年；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上；最近三年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施等任职条件。
随着数字化转型的深入推进，券商对信息技术的依赖与日俱增。从长城国瑞证券年报披露的信息来看，2023年公司信息技术投入总额5647.43万元，同比有所下滑，幅度为5.40%。
罚单也体现了监管部门对券商治理架构的关注。作为公司信息安全和技术管理的核心人物，首席信息官的长期缺位，或将导致信息技术管理不到位，进而影响信息系统的安全稳定性；同时，也从侧面反映公司内部治理结构仍有待完善和改进。
此外，本次罚单提及的长城国瑞证券私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位的问题，并非第一次被监管点名。去年5月，长城国瑞证券就因私募资产管理和资产证券化业务独立性不足、风险管控不到位、尽职调查不到位、项目存续期限不匹配、投资银行类业务内部控制不完善等问题被厦门证监局责令改正。
如今子公司整改不到位再被“点名”，所指向的主体应是长城资本管理有限公司（下称“长城资本”）。据长城国瑞证券官网披露，长城资本的经营范围主要是使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金，为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务等业务。
业绩方面，长城资本已经连续两年营收净利双双为负，不过去年的亏损幅度较上一年度有所收窄。长城国瑞证券年报显示，2023年和2022年，长城资本分别实现营收-125.23万元、-758.93万元；净利润分别为-519.64万元、-1448.63万元，连续亏损。
据官网介绍，长城国瑞证券是全牌照、综合类证券公司，目前公司注册资本为33.5亿元，公司控股股东为中国长城资产管理股份有限公司，持股比例为67%；德稻投资开发集团有限公司持有长城国瑞证券28.01%股权；深圳新世界集团有限公司持有4.99%股权，是一家AMC系券商。
长城国瑞证券近三年业绩波动较大。2021年至2023年，公司营业收入分别为5.6亿元、2.74亿元、3.4亿元，分别较上年增长-12.62%、-51%、23.97%；期间的归母净利润分别为1.31亿元、-1.32亿元、1.05亿元，分别较上年增长113.39%、-201.08%、179.42%。公司今年上半年实现营业收入1.45亿元，较上年同期小幅下滑4.64%；归母净利润0.15亿元，同比大幅下滑72.52%。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）