广西证监局对国海证券出具警示函
财联社
2024-12-27 15:43
发布于上海
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【广西证监局对
国海证券
出具警示函】财联社12月27日电，广西证监局发布关于对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2024〕29号，公司个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形，反映出公司规范工作人员执业行为不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的规定。