12月24日，新疆证监局发布的公告显示，五矿证券、申万宏源证券被出具警示函监管措施。
此次五矿证券、申万宏源证券被出具警示函，源于二者作为中泰化学公司相关债券主承销商，存在多方面核查中存在漏洞，尽职调查工作底稿不规范的情况。
具体来看，五矿证券作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范。因此新疆证监局对五矿证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
申万宏源证券作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范。因此新疆证监局对申万宏源证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
今年5月，中泰化学因存在虚增收入超42亿元等行为，被新疆证监局罚款500万元，相关责任人被罚。同时，中泰化学股票名称也变更为了“ST中泰”。
值得一提的是，今年11月26日，和12月13日，宁波证监局、西藏证监局先后对申万宏源证券承销保荐采取了警示函措施。（作者 | 朗明）
查看原图 13K