因存在尽职调查工作底稿不规范等问题，五矿证券被监管出具警示函

北京商报讯（记者 郝彦）12月24日，新疆证监局发布公告表示，经查，五矿证券作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范，不符合规定。

新疆证监局决定对五矿证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。