高光荣 图源：安美德工业园
近1000亿市值上市企业新易盛董事长、55岁亿万富豪高光荣，“涉嫌违反限制性规定转让股票”等行为被立案调查。中专学历的高光荣，过去5年通过减持公司股票套现近10亿，加上其手中目前所持有公司股票等资产，个人身价超过60亿……
科创四川上市企业数据库信息显示，除了新易盛，新乳业因信息披露违规，企业及董事长等被警示；北大医药股东西南合成违规减持，遭重庆证监局警示、深交所通报批评。
近1000亿市值龙头企业董事长被立案调查
12月22日，新易盛公告，公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣于2024年12月20日收到中国证券监督管理委员会签发的《立案通知书》，因“涉嫌违反限制性规定转让股票”等行为被立案调查。该事项现处于调查阶段，具体情况尚待有关部门的最终确认。高光荣因其个人转让股票事宜被立案调查，与公司经营无关，不会对公司产生影响，公司生产经营情况一切正常。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。
图源：东方财富网
22日晚间，新易盛有关人士向媒体表示，收到的通知书提及“涉嫌违反限制性规定转让股票”，“具体要看最后结论，我们按照通知书原文披露公告”。
上海新古律师事务所王怀涛律师表示，“限制股票转让”是指根据相关法律法规，某些特定股东持有的股份在一定期限内不得转让。另外，根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第七条规定，“存在下列情形之一的，大股东不得减持本公司股份”，其中之一即为“该股东因涉嫌与本上市公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的”。这也就意味着，在当前立案调查期间，大股东不允许减持股票。
新易盛是“CPO（共封装光学技术）三剑客”之一，备受投资者热捧。据官网介绍，成都新易盛通信技术股份有限公司（简称“新易盛”），2008年成立于中国成都，并于2010年被认证为国家高新技术企业，于2016年3月在深圳证券交易所创业板上市，是一家领先的光模块解决方案与服务提供商。新易盛一直专注于研发、生产和销售多种类的高性能光模块和光器件，产品可广泛应用于数据中心、电信网络（FTTx、 LTE和传输）、安全监控以及智能电网等ICT行业。
图源：新易盛公司官网
据新易盛三季报显示，高光荣为第一大股东，持有5246万股，持股比例为7.40%。按新易盛12月23日收盘价（124.65元）计算，其所持股份价值约为 65.38 亿元。在2024年的前三个季度中，新易盛公司实现了显著的财务表现，营业收入达到51.30亿元，较去年同期增长了145.82%。同时，归属于母公司的净利润为16.46亿元，同比增幅高达283.20%。截至12月23日收盘时，该公司的股票交易价格为每股124.65元，对应的总市值约为883.5亿元人民币。自年初以来，新易盛的股价几乎翻了三倍，并且从2023年开始至今已经累计上涨接近八倍。此外，值得一提的是，新易盛还是深证50指数的一个重要组成部分。
2019年至今已多次减持
合计套现近10亿！
高光荣，1969年5月出生，中国国籍，中专学历，毕业于成都无线电机械学校工业电气自动化专业。他在通信领域拥有丰富的职业经历，从乐山无线电厂的技术员起步，历经光通电子执行董事、四川九州光电子技术有限公司采购主管等多个职位，积累了深厚的行业经验和专业知识。
2008年，高光荣加入新易盛，并自2011年12月起担任董事长至今。在他的领导下，新易盛不断发展壮大，成为一家在通信技术领域具有重要影响力的企业。据公开信息，2023年高光荣从新易盛获得税前薪酬为112.62万元。
科创四川梳理发现，新易盛曾于2019年2月13日、2019年9月30日、2020年2月11日、2021年8月6日、2022年8月25日、2023年4月27日披露过控股股东、实际控制人、董事长高光荣的减持预披露公告，减持合计套现近10亿。
2019年2月13日：预披露计划减持600万股，截至2019年9月7日减持534.97万股，套现约1.26亿元，减持后持股占总股本比例为11.611%。
2019年9月30日：预披露计划减持 120 万股，截至 2019 年 12 月 18 日减持 119.33 万股，套现约4363.31万元，减持后持股占比为11.11%。
2020年2月11日：预披露计划减持50万股，截至2020年6月3日减持48万股，套现约 2663.69万元，减持后持股占比为10.92%。
2021年8月6日：预披露计划减持500万股，截至2022年2月28日减持415.26万股，套现约1.53亿元，减持后持股占比为9.1923%。
2022年8月25日：预披露计划减持400万股，截至2023年3月18日减持399.73万股，套现约1.16亿元，减持后持股占比为8.38%。
2023年4月27日，高光荣预披露计划减持500万股。此后2023年07月17日，新易盛发布《关于控股股东减持股份计划数量过半的公告》，提及公司2022年度权益分派于2023年6月8日实施完毕，公积金转增股本后，公司总股本增加，高光荣合计计划减持股份数量调整为不超过700万股。此时，高光荣减持股份已达到495.65万股，逼近此前预披露的上限。2023年7月27日，新易盛公告称，截至2023年7月21日高光荣本次减持计划已实施完毕，合计减持699.75万股，也就是说在17日发布公告后仅4个交易日中，高光荣再度减持超200万股，减持完成后，高光荣持有股份占总股本比例为7.39%。
此次，高光荣减持合计套现高达4.63亿元，而2019年至今减持合计套现近10亿。
新乳业商誉减值违规受警示
北大医药股东交易违规遭警示、通报
12月20日晚间，新乳业公告，因2023年半年度报告披露的信息不完整、不准确，公司董事长席刚、总经理朱川和财务总监褚雅楠未能勤勉尽责，违反信息披露有关管理办法，四川证监局决定对公司及席刚、朱川和褚雅楠采取出具警示函的行政监管措施。
图源：东方财富网
具体违规行为是，新乳业在2023年年度报告披露中，对重庆新牛瀚虹实业有限公司（以下简称“重庆瀚虹”）计提商誉减值准备1260万元。而公司在2023年半年报披露前已明确知悉重庆瀚虹无法实现承诺的业绩，但未在2023年6月30日对重庆瀚虹的商誉进行减值测试，不符合资产减值相关规定，导致《2023年半年度报告》披露的信息不完整、不准确。
科创四川梳理发现，重庆瀚虹系新乳业收购而来。2021年1月5日，新乳业以现金2.31亿元收购“一只酸奶牛”项目（即重庆瀚虹60%股权），重庆瀚虹随即成为新乳业控股子公司。重庆瀚虹主要业务为现制酸奶饮品的销售，注册资本为1300万元。交易对方华昌明、伍元学、华自立等3人签署了估值补偿和业绩补偿等对赌协议。业绩承诺期共分为2021年3月—2022年2月、2022年3月—2023年2月、2023年3月—2024年2月3个年度，年度承诺业绩分别不低于3850万元、不低于4235万元、不低于4658万元。但业绩承诺期满，重庆瀚虹未达标，实际业绩分别为1690万元、-751万元、-1891万元，承诺累计约1.27亿元，实际仅- 952万元，差距较大。
图源：新希望乳业公司官网
2023年8月29日，新乳业披露2023年半年报，但没有出现重庆瀚虹的商誉减值测试的有关内容。2023年12月29日，新乳业发布公告称，收到重庆仲裁委员会寄送的仲裁通知书中，华昌明、伍元学、华自立等就公司收购重庆瀚虹60%股权一事提起仲裁，初步提出了将支付估值补偿款金额变更为2200万元和免除支付业绩补偿款义务的请求。
2024年3月26日，新乳业公告称，重庆仲裁委员会最终裁决结果的估值补偿款金额为4460.05万元，业绩补偿款金额为20万元。11月8日，新乳业称，将执行该裁决结果。根据变更后的补偿条款，公司可以收取估值补偿款4460.05万元。
这桩收购案中不仅标的业绩未达标，还让公司及席刚等3人被监管警示。目前，公司已出售重庆瀚虹。
公开资料显示，新乳业成立于2006年，是新希望集团旗下乳品企业，2019年在深交所上市，公司主营业务包括乳制品及含乳饮料的研发、生产和销售。
12月21日，北大医药股份有限公司（简称“北大医药”）发布《关于公司股东收到重庆证监局警示函的公告》披露，公司于2024年12月20日收到重庆证监局对股东西南合成医药集团有限公司出具的警示函。
警示函指出，2023年5月12日至2023年10月16日期间，因证券公司强制平仓、司法拍卖，导致西南合成持有北大医药股份累计变动2140.39万股，占北大医药总股本的3.59%，违反了《上市公司收购管理办法》第七十四条的规定。重庆证监局决定对西南合成采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。西南合成应加强证券法律法规学习，规范股票交易行为，杜绝再次发生此类行为。
对于西南合成的上述行为，证券交易所也迅速出手。2024年12月20日，深交所公开发布《关于对西南合成医药集团有限公司给予通报批评处分的决定》，对西南合成给予通报批评的处分。对于西南合成的上述违规行为及深交所给予的处分，深交所将记入上市公司诚信档案。
图源：北大医疗官网
公开资料显示，北大医药是一家总部位于位重庆的上市公司，其前身为始建于1965年的西南合成制药厂，1997年于深交所上市，2022年，中国平安通过平安人寿控股新方正集团，北大医药成为旗下成员企业。公司主营业务为药品研发、生产及销售，经过多年的发展，北大医药已成为国家创新型试点企业、国家火炬计划重点高新技术企业、国家两化融合贯标示范企业、重庆市技术创新示范企业、重庆市专精特新企业、重庆市制造业百强企业。平安人寿控股新方正集团以后，北大医药于2022年成为其旗下企业。
近期，川渝地区的新易盛、新乳业等企业陷入监管困境，这一情况凸显了企业合规运营的至关重要性。其后续发展态势以及对企业自身与所处行业的影响，都将成为市场密切关注的焦点。
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科创四川研究员龚锐 综合整理
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