划重点
01国联先进制造混合基金因连续50个工作日基金资产净值低于5000万元及基金份额持有人数量不满200人,已触发基金合同终止情形。
02该基金成立于7月11日,成立仅3个多月,份额大幅缩水至33.92万份。
03尽管有中生代知名基金经理甘传琦管理,但国联先进制造混合的持续营销表现不佳,股票仓位仅达到6.02%。
04由于市场低迷和部分投资人大额赎回,国联基金方面表示已进行多方面努力,但仍无法达到5000万元以上。
05目前,国联基金旗下债券型基金规模占总基金规模比接近80%,公司看好权益类基金的发展态势,将加大投入与深耕力度。
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一只基金成立3个多月后,份额却被赎回至仅剩30多万份,这样的蹊跷事发生在了国联基金。
根据国联基金近日披露的基金清算公告,截至10月30日,国联先进制造混合基金因连续50个工作日基金资产净值低于5000万元及基金份额持有人数量不满200人,已触发基金合同终止的情形。
据了解,国联基金的前身为中融基金,最新公募管理规模在1400亿元以上。该公司虽然是一家券商系公募,但目前的主力产品还是固定收益类,权益类产品规模占总规模比偏低,而清盘的这只基金也是主投先进制造业的权益类基金。
清盘过快
成立仅3个多月,国联先进制造混合不幸“夭折”。
12月3日,国联基金披露了国联先进制造混合基金清算报告,截至10月30日,该基金已连续50个工作日基金资产净值低于5000万元及基金份额持有人数量不满200人,已触发基金合同终止的情形。10月31日至11月8日为基金清算报告期。
从成立到自动触发合同终止,国联先进制造混合的份额大幅缩水。
清算报告显示,截至10月30日,国联先进制造混合的基金份额总额为33.92万份。根据基金合同生效公告,国联先进制造混合成立于7月11日,该只基金用了两个多月才募集完成,最终有效认购户数为264户,有效认购份额为2.56亿份,其中,公司员工认购1.25万份。
根据招募说明书,该基金主要投资于先进制造相关行业的上市公司,覆盖行业众多,主要包括具有先进核心技术和创新能力、高附加价值、着力突破关键技术、运用新一代技术等上市公司所在行业。
该只基金由基金经理甘传琦管理,甘传琦是国联基金的权益投资部重要一员。资料显示,甘传琦具有14年证券从业年限,2017年加入国联基金,现任国联基金权益投资部联席总经理。甘传琦目前管理5只基金,其目前管理的国联产业升级最新任职回报率超过110%,曾管理的国联医疗健康任职回报率超过90%,是一个风格偏向成长的选手。
即便有中生代知名基金经理的坐镇,国联先进制造混合的持续营销却不太“给力”。该基金三季报显示,股票仓位仅达到6.02%,银行存款和结算备付金合计占基金总资产比达到85.63%,该基金在三季报中已经提示,存在连续20个工作日基金资产净值低于5000万元的情形。
根据招募说明书,该基金投资股票的仓位占比应该在60%至95%,因此,该基金或许还在建仓期内就遭遇了尴尬的赎回潮。
实际上,基金清盘事件在今年变得愈发频繁。Wind数据显示,截至12月5日,今年以来共有260只基金清盘。不过,对于上述存续期过短的基金而言,究竟发生了什么,更加耐人寻味。
国联基金相关人士向《国际金融报》记者表示,该基金成立后,国内权益市场整体持续低迷,部分主力投资人出于对市场的悲观判断以及对资金利用效率的需求,在产品开放期内进行了大额赎回,导致基金规模大规模缩减。
针对基金可能触发清盘条件的情形,该人士表示,“我们进行了多方面努力,通过渠道端进行了大力的销售努力以期扩大产品规模,同时在投资端积极寻找投资机会以提升基金业绩。虽然A股市场在国庆前后出现了反弹,但随后又进入下行波动,导致新的投资人对权益市场持观望态度。我们虽然持续努力恢复基金规模,但仍无法达到至5000万元以上,导致本产品按照合同规定触发清盘。”
看重固收
据了解,国联基金的前身是中融基金。官网显示,公司成立于2013年5月,注册资本7.5亿元,大股东为国联证券,实际控制人为无锡市国联发展(集团)有限公司。截至今年三季度末,国联基金公募管理规模为1402.12亿元,环比上一季度末减少89.04亿元。
虽然是一家券商系公募,但从基金类型来看,国联基金目前是一家重固收类资产的公司,旗下债券型基金三季度末规模为1109.65亿元,占总基金规模比接近80%。
仅从规模来看,国联基金在权益类产品上的营销相对逊色,股票型基金三季度末规模为14.3亿元,混合型基金三季度末规模为86.31亿元,目前公司规模最大的一只权益类基金是国联优势产业,三季度末规模为21.29亿元。
从基金中长期业绩来看,目前一些权益类产品业绩表现较为一般。Wind数据显示,截至12月4日,国联基金旗下有6只基金近三年来净值亏损超过40%(份额合并计算),其中一只基金净值最高亏损超过60%。
今年7月10日,国联基金原副总经理闫军升任公司总经理,空缺超过半年的国联基金总经理职位终迎新的人选。同日,公司迎来副董事长张焕南,此前曾任民生加银基金董事长一职。
除了上述两位高管变更外,国联基金还在今年4月任命了三位副总裁,其中,副总裁刘鲁旦曾有过多年固定收益投资经历。
国联基金表示,一直关注权益和固收业务的均衡发展,积极响应监管号召,加强权益类和指数型产品布局。尽管公司权益业务相较固收业务布局时间晚,加之近几年权益市场的低迷表现,导致权益规模占比较低,但公司非常看好权益类基金的发展态势,并将持续加大投入与深耕力度。
经历了一系列高管层的变更后,国联基金的后续发展如何,《国际金融报》记者将持续关注。
记者:夏悦超