罚没近3.35亿元!两人合谋操纵新三板股票“腾茂科技”

新京报贝壳财经讯(记者胡萌)日前,中国证监会公布的一则行政处罚决定书显示,90后娄阁和85后刘洪涛合谋操纵新三板挂牌公司被罚,二人实际利用6个证券账户操纵“腾茂科技”非法获利逾8000万元。

经过调查,证监会决定,责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票;没收刘洪涛、娄阁违法所得8367.49万元;并处以2.51亿元罚款,其中,刘洪涛承担2.41亿元,娄阁承担958.81万元。

与此同时,鉴于当事人刘洪涛严重扰乱证券市场秩序,当事人娄阁的违法行为情节较为严重,依据相关规定,证监会决定:对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施,对娄阁采取10年证券市场禁入措施。同时,对刘洪涛采取5年证券市场禁止交易措施,对娄阁采取3年证券市场禁止交易措施。

调查发现,刘洪涛与娄阁是合作关系,娄阁主要负责协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司,选定股票后,刘洪涛与娄阁共同出资买入目标股票,将股票价格在短时间内拉升至预定的目标卖出价格。随后,刘洪涛利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票,刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除成本费用后再按出资比例进行收益分配。

2023年6月19日至9月28日,刘洪涛、娄阁实际控制6个证券账户交易“腾茂科技”,影响“腾茂科技”股票价格和交易量,并利用不确定的重大信息,诱导投资者交易“腾茂科技”。操纵期间,也就是三个多月的时间,刘洪涛、娄阁控制使用账户组累计买入536.63万股,卖出536.56万股,持有余股702股,扣除税费后盈利8367.49万元。

证监会指出,刘洪涛、娄阁的上述行为违反了《证券法》相关规定,属于操纵证券市场行为。其中,刘洪涛是操纵行为的发起者、决策者,起主要作用,应承担主要责任。娄阁是操纵行为的实施者,起次要作用,应承担次要责任。

校对 付春愔