太奇葩！上市公司董秘利用公司重组的内幕消息，用55万元买入自家公司股票，在仅赚到2万元后，就被监管发现并被处以200万元的重罚。
埋伏4个月
近日，湖南证监局披露的一则行政处罚决定书显示，隆平高科时任董事会秘书陈某尧内幕交易，没收违法所得20144.74元，并处以200万元罚款。
陈某尧即隆平高科前董秘陈光尧。
记者注意到，陈光尧此次内幕交易还伙同了其大学同学，并精心埋伏了4个月之久。
2023年3月，隆平高科大股东中信农业推动隆平高科和隆平发展融合。当时新余农银、苏州苏洤榆锦投资合伙企业一直有转让持有的隆平发展股权的意向。
随后，2023年3月30日，陈光尧、时任证券事务代表罗某燕、时任董事会办公室副主任曾某等人起草了《关于收购隆平发展13.68%股份实现对其控股并表立项的草案》。根据草案，隆平高科收购新余农银所持有7.14%的隆平发展股份，实现对隆平发展的并表。项目工作组由陈光尧担任组长。
7月28日，新余农银在上海联合产权交易所挂牌拟转让“隆平农业发展股份有限公司7144.41万股股份（占总股本的7.14%）”。
7月31日7:42，隆平高科披露《关于筹划重大资产重组暨关联交易的提示性公告》，隆平高科拟购买隆平发展7.14%股份并改组其董事会实现控股，构成重大资产重组。
陈光尧作为项目工作组的组长，全程参与了这一重组过程，成为内幕信息的知情人。然而，他并没有遵守相关法律法规，反而利用这一信息进行股票交易。
据行政处罚决定书，陈光尧在知悉公司即将资产重组的消息后，便立马伙同其大学同学朱某元开始建仓。
2023年3月31日至7月28日，陈光尧通过其大学本科同学朱某元证券账户单向买入隆平高科共计3.5万股，成交金额共计55.17万元。
盈利2万被罚200万
7月31日早间，重组“靴子”落地。9:30开盘后，隆平高科股价迅速冲高，9：54陈光尧便直接清仓，成交金额为572950元。扣除交易税费后，盈利金额达到20144.74元。
值得注意的是，陈光尧手中埋伏了4个月的“抄底”资金中，还有一半来自他的大学同学。
经查，2022年12月，朱某元的证券账户转入62万元，其中30万元来自陈光尧，32万元来自朱某元夫妇。
也就是说，通过内幕交易埋伏了4个月之久才赚到的2万元“辛苦费”，还要再分一半给自己的同伙。
令陈光尧意料之外的是，自己1万多元的违法所得，换来的却是200万元的重罚。
随后，湖南监管局在对陈光尧内幕交易隆平高科股票行为进行立案调查后，应当事人要求，于2024年6月13日举行听证会，听取了陈光尧及其代理人的陈述和申辩。
听证会上，陈光尧申辩称，是基于对行业价值判断和交易习惯买入隆平高科股票。隆平高科投资隆平发展已是市场公开信息，没有内幕信息特征，2023年隆平高科并未因控股并表隆平发展实施重大资产重组走出独立行情，股价走势与同行股价高度一致，与本次投资没有关联性。同时，他认为处罚幅度畸重。
经复核，湖南证监局认为，陈光尧作为隆平高科时任董事会秘书，牵头参与案涉内幕信息事项，并且在公司内幕信息知情人登记表上登记，其在内幕信息敏感期内应戒绝交易。案涉内幕信息具有非公开性，并且隆平高科股价是否因此走出独立行情不影响内幕信息的认定。根据《证券法》第一百九十一条第一款，对当事人处罚幅度为50万元至500万元之间，在量罚时充分考虑当事人的董事会秘书身份、配合调查情况等相关事实，量罚适当。据此，湖南证监局未采纳陈光尧的陈述、申辩意见。
对于陈光尧的这一内幕交易行为，湖南监管局决定，没收其违法所得20144.74元，并处以200万元罚款。
另外，2024 年 1 月 26 日，隆平高科发布公告称，董事会秘书陈光尧提出辞职。隆平高科2023年年报显示，陈光尧2023年从公司获得的税前报酬总额为76.59万元。
潇湘晨报·辣椒财经记者郝咏琪
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