2024年三季度证券业获罚127件 投行罚单最多

【2024年三季度证券业获罚127件 投行罚单最多】财联社11月1日电,广东证券期货业协会发布2024年三季度券商及其工作人员处罚情部汇总。据不完全统计,以监管部门、自律组织在其官网发布的文书落款日期为依据,2024年第三季度涉及证券公司及其工作人员的行政处罚、行政监管措施和自律监管措施共127件。按被处罚对象划分,涉及总部或从业人员罚单文件最多,共68件。按处罚涉及业务类型划分,分别为投行业务(30件)、证券经纪业务(24件)、产品销售业务(9件)、证券投资咨询业务(8件)、股票质押业务(7件)、资产管理业务(5件)、财务顾问业务(2件)、自营业务(1件)、两融业务(1件)。(财联社记者 赵昕睿)