摩根大通将支付1.51亿美元 了结美国SEC的一系列指控

观点网讯:11月1日,摩根大通旗下两家子公司JPMorgan Securities和JPMorgan Investment Management同意支付超过1.51亿美元,以了结美国证券交易委员会(SEC)对其在客户和某些交易处理方面的一系列指控。SEC周四在公告中表示,两家子公司同意支付的款项包括罚款和付给投资者的补偿,以和解四起民事案件。此外,JPMorgan Securities还达成了第五起和解,没有财务处罚,因为SEC认可其合作和补救措施。

过去180天内,摩根大通已多次因监管失当和交易失误受到监管机构的处罚。今年3月,美联储对摩根大通集团采取强制措施,罚款约9820万美元,原因是该公司在2014年至2023年期间监管机制不足以监管公司和客户的交易活动。此外,摩根大通还因交易报告失误与美国商品期货交易委员会(CFTC)达成高达1亿美元的和解协议。2019年,CFTC对摩根大通开出9.2亿美元的罚单,原因是该公司交易员操纵白银价格。