股民可以索赔了！

作者 | 于婞

编辑丨武丽娟

来源 | 野马财经

踩中减肥药风口，深耕司美格鲁肽，近年来业绩和股价都如日中天的诺泰生物(688076.SH)，终于还是要为早年间犯的错误收拾残局了。

10月24日，诺泰生物公告称，近日收到中国证监会立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，公司及实控人之一赵德中被立案。

同时公司表示，经公司自查，本次立案可能涉及公司 2021 年度技术转让相关事宜。

实际上，能走到立案这一步，一般证监会对证据的掌握都比较充分了。而诺泰生物自查到三年前，是不想影响到现在蒸蒸日上的经营情况？还是说明诺泰生物对自己曾经做过什么是“门清”的？

对此，股民众说纷纭，有人认为：“多久之前的事情了，现在有什么好说的，还是要看公司能不能赚钱。”也有人认为：“一个只是行政立案，也只是实际控制人之一，哥俩有一个被立案，涉及只是信息披露的问题，罚点钱而已嘛，大概率是自己掏腰包。只要不是刑事立案，不是财务造假，其他都不是什么大问题。”

来源：股吧

旧事引发立案，二级市场也受到了影响，公告披露后，诺泰生物股价连跌两天，截至10月29日，诺泰生物报收51.7元/股，总市值114亿元。

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股民可以索赔了

实际上，2021年正是诺泰生物刚刚上市的时间。

资料显示，诺泰生物成立于2009年，2021年5月在科创板上市。上市之初，公司主营业务包括定制类产品业务和自主选择产品业务，其中定制类产品业务包括CDMO业务、CMO业务和技术服务与转让业务。

而问题可能就出现在了“技术转让”方面。

据此前公告显示，当时诺泰生物技术服务与转让业务涉及的项目主要包括阿托伐他汀钙片项目、氨氯地平阿托伐他汀钙片项目、阿普思特原料药及制剂技术转让项目、诺氟沙星原料药药学研究项目等，其中阿托伐他汀钙片项目和氨氯地平阿托伐他汀钙片项目贡献了公司当年主要的技术服务与转让收入。

不过诺泰生物表示，公司尚未收到中国证监会的最终调查结论，立案调查事项的最终结果将以中国证监会出具的结论为准。

来源：罐头图库

对于诺泰生物及实控人被立案一事，浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，根据证监会立案公告，诺泰生物及实控人涉嫌证券虚假陈述，受损投资者可依法索赔。

“根据最高人民法院虚假陈述司法解释，上市公司、实控人等因证券虚假陈述行为导致投资者权益受损，投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括投资差额损失、佣金和印花税损失。”厉健律师表示，“根据司法解释，暂定：在2024年10月23日前买入诺泰生物股票，并在2024年10月23日收盘还持有该股票的受损股民，可索赔。索赔条件将根据证监会调查结论进一步调整，最终以法院认定为准。”

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有信披违规“黑历史”

对于长期关注诺泰生物的投资者来说，如今公司信披问题东窗事发并不陌生。实际上，早年间诺泰生物就因信披问题几次被监管问询并引发市场的关注。

往前推，2021年的三季报，诺泰生物曾因财务信息披露不准确被监管警示。

具体来看，2022年4月28日，公司披露会计差错更正公告称，公司进行2021年年度报告审计时，决定将2021年第三季度收到的部分政府补助的会计处理，从与收益相关的政府补助调整为与资产相关的政府补助，计入递延收益，并在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。

上述会计差错更正后，公司2021年第三季度报告中，归属于上市公司股东的非经常性损益调减1530万元，归母净利润调减1530万元，占更正后净利润的20.88%，不影响扣非净利润。

来源：罐头图库

再往前推，在筹备IPO时，公司还“自爆”此前一起重大资产重组未披露关联关系。

具体来看，2016年11月，诺泰生物提出重大资产重组预案，拟定增购买五星生物、鹏亭贸易、伏隆贸易等持有的杭州澳赛诺生物科技有限公司（下称“澳赛诺”）100%股权。

澳赛诺主要从事新药注册中间体的工艺开发、生产和销售，定制化学品服务，收购完成后，澳赛诺的净利润直接拉高了诺泰生物整体的利润。

然而2015年诺泰生物资产总额只有1.97亿元，却斥资2.44亿元拿下澳赛诺，这场收购可谓是“蛇吞象”。

后经监管调查，在上述交易前，实控人赵德毅、赵德中兄弟便透过旗下公司分别出资323.75万元，通过伏隆贸易和鹏亭贸易各持有澳赛诺生物约16.19%的股权，合计持有澳赛诺股权将达到32.38%。而为了掩人耳目，这两兄弟都选择了由他人代持股权。

这起关联交易隐瞒了3年之久，最终在公司筹备上市时曝出。监管部门也对此作出了处罚，股转公司监管部认为诺泰生物违反有关关联交易回避表决的规定，构成信披及公司治理违规，赵德毅、赵德中需要对上述违规行为负有责任，因此对诺泰生物、赵德毅、赵德中采取出具警示函的自律监管措施。

继续往前推，新三板时期，诺泰生物先后修正过2016年、2017年、2018年的会计差错及追溯调整，当时公司、时任董事长赵德毅和时任财务总监都曾被出具监管意见函。

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“资本高手”赵氏兄弟

总是在信披问题上“栽跟头”的实控人赵氏兄弟已经是资本市场的“老玩家”了。

据此前《招股书》披露，哥哥赵德毅1963年6月出生，毕业于大连理工大学，专科学历。此次被立案的赵德中比哥哥小5岁，他1968年7月出生，毕业于华中科技大学国际经济与贸易专业，本科学历。

二人都非生物医疗专业出身，且早期从事的都是建筑行业，都在诸暨工业设备安装公司工作过一段时间。

直到2004年9月，兄弟二人一起投资了杭州诺泰制药技术有限公司（已转让，现更名为杭州阿诺生物医药科技有限公司），才开始涉足多肽药物领域。

如今大热的司美格鲁肽就是一种新型的多肽类降糖药物，通常用于控制2型糖尿病患者的血糖水平，也有一些爱美人士将其用于辅助减肥。

2009年，前身为江苏诺泰制药技术有限公司的诺泰生物成立，杭州诺泰制药技术有限公司出资比例90%，兄弟二人在公司担任董事。公司整体变更为股份公司后，赵德毅、赵德中兄弟又分别在公司担任董事长、副董事长。

2016年，诺泰生物在新三板挂牌。与此同时，赵氏兄弟又在当年成立伏隆贸易、鹏亭贸易，又在后来左手倒右手，通过收购两家公司，从而将澳赛诺收入囊中，不但赚了一大笔，还为诺泰生物业绩增色不少，为将来公司上市做好准备。

2021年2月，诺泰生物在新三板摘牌，紧接着2021年5月20日，诺泰生物又在上交所挂牌上市。上交所敲钟当日，诺泰生物收盘价为77.5元/股，较发行价上涨397.8%。

截至今年上半年，赵德毅、赵德中兄弟二人分别直接持有公司6.1%股权，并通过伏隆贸易、鹏亭贸易间接持股，且二人为一致行动人，合计直接、间接持有诺泰生物25.7%的股权，以及30.63%的表决权，为公司实际控制人。

来源：企查查

不过在资本市场和投资领域颇有建树的赵氏兄弟，把对诺泰生物的经营交给了更专业的人。2022年第二届董事会后，赵德毅、赵德中分别从董事长和副董事长的位置卸任。目前公司董事长童梓权毕业于新加坡国立大学化工系，研究生学历，加入诺泰生物前曾在葛兰素史克制药公司、辉瑞制药公司等国际知名药企任职。

如今在董事长童梓权的带领下，奥泰生物提前布局司美格鲁肽，成功抓住了减肥药的风口。2023年，诺泰生物实现营业收入10.34亿元，同比增长58.69%，归母净利润为1.63亿元，同比增长26.2%‌，其中，多肽原料药销售收入显著增长，推动了公司整体业绩的提升‌。

2024年上半年，诺泰生物业绩继续飙升，实现营业总收入8.31亿元，同比增长107.47%；归母净利润2.27亿元，同比增长442.77%。

诺泰生物披露，业绩同比实现较大增长，得益于其自主选择产品的持续放量及收入占比提升。自主选择产品包括多肽类原料药，目前诺泰生物旗下司美格鲁肽、利拉鲁肽等6个原料药品种已在美国通过与制剂的关联技术审评。

2024年第三季度诺泰生物实现营业收入约4.21亿元，同比增长36.31%；归母净利润1.23亿元，同比增长146.86%。

而除了司美格鲁肽当前风头强劲外，截至目前，公司已累计获得10余个制剂及10余个原料的生产批件，涵盖了多个治疗领域，重点领域为抗肿瘤药物、循环系统疾病药物及血液系统疾病药物等。

业绩大幅度增长的同时，诺泰生物股价也是乘风而上。2023年以来，诺泰生物股价涨幅137.91%，市值突破百亿。

然而公司正在大步向前进的时候，因为一些“陈年往事”，公司和实控人突然被立案。诺泰生物能否顺利地迈过这道坎？你了解过司美格鲁肽吗？评论区聊聊吧。