浙江建管局向明曦(杭州)私募基金出具警示函

证监会浙江建管局近期发布《关于对明曦(杭州)私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。

警示函称,明曦(杭州)私募基金在开展私募基金业务中存在以下行为:未勤勉谨慎履行管理职责,为部分产品的投资者提供利益输送的通道业务。从事与私募基金管理无关的业务,提供信用债市场咨询服务、帮助债券发行人推荐资金认购方并收取相关费用。未按照合同约定履行关联交易信息披露义务。

上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第四条、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款、第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

明曦(杭州)私募基金应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,谨慎勤勉履行私募基金管理职责。明曦(杭州)私募基金应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为,切实保护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。