没有资质的情形下，翁某等人通过“荐股”方式收取会员费牟利。近日，昌平法院宣判，翁某等16名被告人犯非法经营罪，获刑5年9个月至8个月不等并处罚金，16名被告人均表示服判。
检方指控称，2017年至2023年间，翁某等16人在昌平区等地先后以多家公司名义，在未取得证券投资咨询业务资质的情况下，通过打电话、发微信等方式非法开展股票推荐、股票咨询等业务，以此获取会员费或者盈利分成。该公司的一系列操作行为，引起了中国证监会的关注。
该公司的骨干分子被公安机关成功抓获后，公司的实际控制人翁某也主动投案自首。检察机关以涉嫌非法经营罪对翁某等16人提起公诉。截至案发，该公司非法经营额达6千余万元；其中，翁某违法所得达1054万余元。
法院审理认为，被告人翁某等16人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序。其中，翁某等5人情节特别严重，冯某等11人情节严重，其行为均构成非法经营罪，依法应予惩处。该案事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。最终，法院作出上述判决，同时，追缴各被告人违法所得，依法予以没收。该案判决现已生效。
法官介绍，根据我国刑法规定，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。
在当前的投资市场中，许多不具备资质的公司常常自称“老师”“股神”，以“知道内幕信息”“能够申请私募账户”“可以申购新股”等虚假手段和承诺收益的方式吸引投资者。这些公司诱导投资者购买所谓的“荐股套餐”，进而骗取高额服务费。
法官提醒大家，如有购买股票、理财产品、现货期货等相关需求，请选择正规机构。投入资金之前，可以前往证监会等官方网站了解相关机构的资质。时刻保持警惕，不要被虚假的承诺所迷惑，守护好自己的财产安全。同时，各经营主体也应严格遵守国家法律法规，不得从事非法经营证券业务，依法依规，诚信经营，共同维护金融市场的稳定和健康发展。
来源：北京日报客户端
记者：高健