瑞财经 王敏 10月18日，证监会最新通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。
对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；
对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。
同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
随后，证监会发布关于对开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）采取暂停债券承销业务措施的决定。
经查，证监会发现开源证券存在以下违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条；《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第五十三条、第七十二条等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。
据查，开源证券成立于1994年2月，注册资本46.14亿元，法定代表人为李刚。公司经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等，陕西煤业化工集团有限责任公司为公司大股东，持股58.8%。
2024年上半年，开源证券营业收入为13亿元；归母净利润为4.15亿元。上半年，开源证券投资银行业务营业收入同比下降39.88%，主要系IPO和再融资节奏阶段性收紧，导致公司投行业务收入承压。营业成本同比下降53.30%，主要系公司为应对行业调整，加强成本管控所致。毛利率同比增长59.33%，主要系公司加强成本管控，成本下降幅度大于收入所致。
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