因个别项目持续督导未勤勉尽责,东北证券被中国证监会责令改正

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北京商报讯(记者 李海媛)10月18日,中国证监会发文称,经查,发现东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了相关规定。按照有关规定,中国证监会决定对东北证券采取责令改正的行政监督管理措施。

同时,中国证监会要求东北证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量;应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向吉林证监局提交书面问责报告。

此外,中国证监会还提到,梁化军作为时任分管投行业务高管,王铁铭作为时任质控部门负责人,王爱宾作为时任内核负责人,对上述问题负有责任。按照有关规定,中国证监会决定对梁化军、王铁铭、王爱宾采取出具警示函的行政监督管理措施。