济南乐知股权投资基金管理有限公司近日因多项违规行为被山东证监局责令改正。该公司被查实委托无基金销售资格的机构进行资金募集,并通过宣传资料向部分私募基金投资者承诺保底收益,严重违反市场规范。此外,公司还存在信息披露不足的问题,未能按合同约定及时向投资者通报信息,且管理人及从业人员信息、部分私募基金运作情况也未得到定期更新。
作为该公司的实际控制人和法定代表人,王方振对上述违规行为负有直接责任,显示出公司内部管理和风控体系的严重缺失。山东证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,对公司提出了整改要求,限其在2024年10月31日前完成所有违规问题的纠正,并需提交详细的书面整改报告。
若济南乐知对该监管决定持有异议,可选择在收到决定书后的60日内向相关机构申请行政复议,或在6个月内向人民法院提起行政诉讼,以维护其合法权益。此次监管行动不仅彰显了监管机构对私募市场乱象的零容忍态度,也为行业敲响了警钟,提醒各私募基金管理公司务必严格遵守法律法规,加强自律管理,确保市场健康有序发展。
(综合财中社内容)