10月11日晚间，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）发布公告称，其于10月11日收到证监会《立案告知书》。因涉嫌思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责，证监会决定对中金公司立案。
受此影响，10月14日早盘，中金公司A股盘中一度跌停，报35.99元/股。截至收盘，中金公司股价下跌7.95%，报36.81元/股。
思尔芯于2021年8月递交科创板IPO申请，中金公司为其保荐券商。今年2月，证监会宣布对思尔芯欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
保荐业务未勤勉尽责
中金公司被证监会立案
10月11日，中金公司公告称，其收到证监会下发的《立案告知书》。根据《立案告知书》，因中金公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年9月25日，证监会决定对中金公司立案。中金公司表示，目前公司的经营情况正常。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
对于此次被立案调查，中金公司相关人士回应称：公司将积极配合证监会相关工作，严格履行信息披露义务。公司将坚持以投资者为本，不断强化执业过程的质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，进一步提升执业质量，更好服务资本市场高质量发展。
作为“三中一华”中的一员，中金公司在业内曾有“投行贵族”的称号，投行业务领跑。2024年半年报显示，当期中金公司作为主承销商完成了A股IPO项目4单，主承销金额为15.71亿元，排名市场第八；作为主承销商完成A股再融资项目9单，主承销金额为86.55亿元，排名市场第二。
收入方面，2024年上半年中金公司投资银行实现营业收入5.79亿元，同比下降70.1%。对此中金公司表示，主要为科创板跟投所持证券产生的损益净额变动；同时，投资银行业务手续费及佣金净收入也有所减少。
中金公司近日刚刚被北京证监局警示
据公开信息显示，今年2月证监会表示，对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
根据证监会披露，思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。
最终，证监会依法决定，对思尔芯处以400万元罚款；相关责任人一并被罚1250万元。
证监会彼时指出，实行注册制，强调以信息披露为核心，发行上市条件更加多元包容，发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制，绝不意味着放松质量要求，在把选择权交给市场，强化市场约束的同时，审核把关和法治约束也将更加严格。
证监会强调，坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。对财务造假、欺诈发行等违法违规行为，证监会将以“零容忍”的态度坚决予以严厉打击，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。
记者留意到，中金公司9月份被北京证监局警示。9月30日，北京证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》称，中金公司存在薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题，反映出公司未能有效实施合规管理。根据相关规定，决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
大众·半岛新闻综合自澎湃新闻、广州日报、第一财经、每日经新闻等