台海网9月24日讯 根据中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕35号显示,经查,恒银期货有限公司福建分公司经营管理不规范,内部控制不健全,存在以下问题:一是与员工控制的公司在人员管理方面未能有效隔离;二是个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动。
上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,厦门证监局决定对恒银期货有限公司福建分公司采取责令改正的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。恒银期货有限公司福建分公司应高度重视,严格对照相关法律法规,采取切实有效的整改措施,并于收到本决定书之日起30日内向厦门证监局提交书面整改报告,厦门证监局将视情况进行检查验收。
(台海网综合)
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