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7月26日，高校学生在社交媒体晒短视频“985大一投行实习的一天”一事引发热议。
在该短视频中，该实习生记录其在中信建投证券实习生活，视频中疑似泄露客户信息，暴露出中信建投合规问题。
对此，中信建投表示，视频内容涉及客户敏感信息，违反合规管理规定，已责令该学生终止研学。
受访专家表示，中信建投实习生事件对整个金融行业都提出重要的合规提醒，金融公司需要建立健全的信息安全内部管理制度，明确信息保密的范围、责任和措施，确保敏感信息不被泄露。
网传内容（视频截图）
泄露了哪些信息？
根据该实习生发布的视频，共有中信建投三家客户信息出现，分别是“海柔创新”、“望圆科技”以及“国能信控”。除此之外，还有银行询证函的文件出现在镜头中。其中，“望圆科技”系天津望圆智能科技股份有限公司，为中信建投担任保荐代表人的拟IPO企业。招股书资料显示，望圆科技成立于2005年，主营业务为泳池清洁机器人的研发、设计、生产及销售。数据显示，公司在2020至2022年以及2023年前三季度分别实现营业收入1.31亿元、2.9亿元、3.24亿元和3.42亿元，净利润分别为4545.12万元、9731.1万元、9872.61万元和7543.77万元。值得注意的是，此次IPO望圆科技计划募资达到了10亿元，是其总资产的3倍多。望圆科技最早于2022年10月提交上市申请，全面注册制后于2023年3月平移至深交所审核，并很快收到问询。今年3月，公司及保荐人经过一年仍未能回复首轮问询，最终选择撤回申请。至于海柔创新及国能信控，尚未查询到IPO备案及审核记录。天眼查数据显示，海柔创新成立于2016年，是一家物流仓储机器人研发商，已完成D+轮融资，估值达20.8亿元美元；国能信控则成立于2003年，隶属于国家能源集团，有新能源和能源数智化两大业务板块。风投行业职业投资人、上海昂巨资产公司投资副总裁朱毅对中国新闻周刊表示，这件事主要涉及一些商业隐私层面的问题。投行在没有申报辅导之前，企业的IPO都是非公开的信息，其他券商不知道中信建投有这个业务。而如果消息泄露，竞争投行们就会去做工作来抢单，也将中信建投置于不利位置。另外对于被泄露关键信息的企业来说，因为事件的影响，或存在一定IPO项目失败的风险。一位券商从业人士表示，对于IPO企业来说，受此风波影响，不排除会更换券商承做业务的可能，不过进度也会产生影响。7月26日，海柔创新向媒体回应称，“此次曝光信息缘起投资机构委托中信建投对我司进行投资前财务尽调，属投资机构的常规程序。公司最新情况请以海柔公开信息为准。海柔内部对于本事件的影响也在持续关注中。针对该事件，中信建投此前曾回复媒体表示，视频内容涉及公司客户敏感信息，违反了公司合规管理规定。目前，公司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。官网资料显示，中信建投证券成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本77.57亿元，主要股东有北京金融控股集团有限公司、中央汇金投资有限责任公司与中国中信集团有限公司。目前，中信建投证券在全国30个省、自治区和直辖市设有300余家证券分支机构，并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投资有限公司等5家全资子公司。
2016年12月9日，中信建投证券在香港联交所上市；2018年6月20日，公司在上海证券交易所主板上市。
业务方面，中信建投证券的主要业务范围包括：证券承销与保荐、证券经纪、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、融资融券业务、代销金融产品业务、股票期权做市业务、证券投资基金托管业务、上市证券做市交易业务、销售贵金属制品以及有关监管机构批准的其它业务。
业绩方面，2023年，中信建投证券公司实现营业收入232.43亿元，同比下降15.68%，归母净利润70.34亿元，同比下降6.45%。
7月22日，中信建投刚刚因保荐项目职责履行不到位被监管警示。上交所官网披露《关于对中信建投证券股份有限公司及严砚、吕映霞予以监管警示的决定》称，上交所在发行上市审核及现场检查工作中发现，中信建投作为恒达智控项目的保荐人，严砚、吕映霞作为恒达智控项目的保荐代表人，存在保荐职责履行不到位情形，包括研发费用核查不充分和函证程序执行不到位。该事件在证券行业引发热议，关注焦点之一在于证券行业应当如何规范员工，做好合规管理。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，部分短视频中展现的工作内容，属于券商工作需要保密的内容。具体来说，券商工作中涉及客户敏感信息、项目细节、交易策略等内容都需要严格保密。他向央广网记者强调，特别是IPO项目，包括客户信息、监管的询证函等，都属于高度敏感的信息，一旦泄露可能会对客户、公司乃至整个市场造成不良影响。自2022年7月份，中金公司员工被亲属在社交媒体秀出高薪引发巨大舆情之后，国内证券公司大都对于员工的个人社交账户管理进行严格要求。在从业人员管理方面，中国证券业协会2022年5月发布的《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》中，要求证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员应当依法依规保守国家秘密、商业秘密、客户信息及监管调查信息、反洗钱保密事项等非公开信息。在客户服务结束、岗位变动或者离职后，仍应按照有关规定或者约定履行保密义务。田利辉介绍，券商工作中保密要求应该签署保密协议，工作敏感信息负有保密义务；确保只有经过授权的人员才能接触敏感信息，严格限制信息的传播范围；加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；建立内部监督机制，定期对员工进行保密培训。一位不愿具名的券商行业从业者也表示，证券公司都有着严格的保密制度，尤其是涉及到投资和研究业务，包括项目方项目金额、融资方式等，在没有公开信息披露之前是必须严格保密的，如违背将承担违约责任。上述券商从业者表示，员工如果泄露客户信息，会对相关企业带来品牌影响、经济损失和法律责任等多方面的影响，可能对后续展业带来极其不利的影响。多位金融行业从业者表示，中信建投实习生事件对整个金融行业都提出重要合规提醒。田利辉指出，实习生作为公司的一员，其行为也代表着公司形象，需要加强对实习生的培训和管理，需要做到做好实习生及员工的风险合规教育，提高整个团队的合规意识和能力。公司需要建立健全的信息安全内部管理制度，明确信息保密的范围、责任和措施，确保敏感信息不被泄露。值得注意的是，类似案例已经不是第一次发生在中信建投身上。今年1月8日，主承销商中信建投提交给上交所的《募集说明书》反馈回复稿却错传成另一家公司南通市崇川城市建设发展（集团）有限公司的《主承销商声明》。也就是说，中信建投在提交文件时，不仅将发行人搞混，连文件也传错了。上交所要求主承销商说明上传文件错误的原因，并对全套申报材料的真实性、准确性和完整性进行核查；请主承销商内核、质控部门加强对申报材料质量把关；并要求在30个工作日内提交回复意见。同时，类似中信建投实习生管理疏漏事件在证券行业内也并非孤例。此前，某高校研究生刘某在多家证券公司实习期间，冒用分析师名义私招实习生，并称实习六个月以上可以获得留用机会。实际上，这些实习生辛苦写出的研究报告被刘某以自己的名义上交。
此外，中金公司的一位实习生在制作公司债券半年度报告时，将聊天过程中的暧昧对话误粘在了报告中，导致报告出现笔误。
尽管这些事件的具体细节不尽相同，但它们共同揭示了证券行业在信息安全与合规管理领域所面临的普遍性难题。作为资本市场的关键参与者和守护者，证券公司必须始终高度重视合规管理和风险控制，以确保公司敏感信息的绝对安全，防止任何形式的泄露。
中信建投证券
