前言
2023年我国区块链产业发展稳中有进，发展基础不断夯实，技术创新持续深入，应用深入融合各行各业。各地区贯彻落实国家部署，持续探索区块链在数据管理、分析应用、可信流通等方面的应用价值，深挖区块链应用场景，推动区块链在政务服务、司法存证、金融科技、民生优化、数字资产、能源低碳等领域落地，持续强化区块链在数字经济、数字社会、数字治理等方面的支撑作用，为数字中国建设提供强大动力。
为全面掌握2023年我国区块链技术创新和产业发展的整体态势，把握2024年我国区块链发展的最新动向，赛迪区块链研究院组织研究团队和专家力量，编撰形成了《2023-2024中国区块链年度发展报告》。在详细梳理我国区块链发展总体现状，围绕产业发展、技术创新、行业应用、标准制定、企业发展等维度逐一展开现状梳理和总结的同时，针对我国区块链发展面临的问题、未来趋势及建议给出精准分析和建议。
报告虽经过研究人员的严谨思考和不懈努力，但由于能力和水平所限，疏漏和不足之处在所难免，敬请广大读者和专家批评指正。
一、我国区块链发展总体现状
(一)政策环境持续优化，协同发展效果明显
从区块链政策而言，我国区块链发展政策不断完善，但随着区块链产业进入成熟期，政策发布数量明显不及前几年，增长趋势有所下降，但相关产业如Web3.0和元宇宙政策出台相对密集，区块链开始真正作为新一代基础设施发挥其实际效能。
一是国家各部委政策持续落地，区块链加速赋能行业应用。据赛迪区块链研究院不完全统计，截至2023年底，各部委及各地方政府在内出台的区块链相关政策数量已有千余项，其中2023年新增79项。从国家层面来看，2023年国家及部委发布区块链相关政策数量为18项，涉及发改委、科技部、文旅部、交通部、商务部工业和信息化部等多个部门，涵盖文旅、能源、航运、电视广播、数据安全和区域改革以及公共治理等领域。
二是各地方探索区块链应用新方向，协同推进产业发展。2023年，我国总共推出地方区块链政策61条，政策口径与此前相似，今年参与发布区块链政策的省市数量比去年略为下降，其中，上海、北京、广东为前三，前三名占比约49%，此外山东、江苏、四川等地对区块链相关政策出台也较为积极，希望利用区块链能推动数字经济快速发展。专项政策方面，2023年区块链专项政策主要侧重于鼓励区块链技术与市场化应用相结合的市场化应用端，结合实体经济赋能领域更广阔的前瞻性视野。如上海市出台《推动区块链、大模型技术赋能生产性互联网服务平台发展实施方案》，旨在深化区块链技术应用场景建设，利用区块链技术赋能生产性互联网服务平台高质量发展；云南昆明发布《昆明市数字经济发展三年行动计划(2022—2024年)》提出要壮大区块链产业，构建昆明区块链创新应用生态，促进昆明数字经济高质量发展。
三是元宇宙政策密集出台，融合应用势头显现。自2021年元宇宙概念火爆以来，我国高度重视元宇宙相关行业发展，旨在紧抓技术发展前沿，推进数字经济发展，2022年陆续出台《“十四五”数字经济发展规划》《工业元宇宙创新发展三年行动计划(2022-2025)》，2023年工信部等五部门联合印发《元宇宙产业创新发展三年行动计划(2023—2025年)》抢抓机遇引导元宇宙产业健康安全高质量发展，有力支撑制造强国、网络强国和文化强国建设。同时，各地方政府陆续出台元宇宙专项政策，抢先布局数字经济新赛道，据赛迪区块链研究院不完全统计，2023年中国各地发布的元宇宙专项政策共24项。从元宇宙专项政策城市发布数量来看，上海发布了4项专项政策走在全国城市的前沿，上海政策包括全市政策及松江区的政策，山东、四川、江苏位于第二梯队，分别发布3项元宇宙专项政策，云南、北京、安徽、湖北、海南和河南分别为1项。
四是香港面向Web3.0推出利好政策，北京、上海领衔支持Web3.0产业发展。香港积极制定Web3.0相关政策和法规，为推动Web3.0发展提供良好基础。2023年2月，香港发布《2023年度香港财政预算案》，拨款五千万予数码港，加速推动香港Web3.0生态圈发展。2023年6月，香港立法会发布《选定地方Web3.0技术的发展》，研究先进国家关于Web3.0的措施和经验。2023年5月，上海市发布《上海市推动制造业高质量发展三年行动计划(2023—2025年)》提到发展区块链、Web3.0等数字新经济。2023年6月，北京发布《北京市互联网3.0创新发展白皮书(2023)》提出推动“互联网3.0+”应用场景建设，加快推动北京成为具有国际影响力的Web3.0创新基地。
五是区块链发展和监管同步推进，数字资产监管成为重点关注领域。2023年12月，财政部制定《关于加强数据资产管理的指导意见》，要求加强数据资产全过程监管，确保来源清晰可追溯。我国地方政府积极开展相关布局，以政策扶持、机制创新等方式促进产业发展与监管合规同步推进，为数字经济发展提供新路径和新模式。我国监管部门针对数字资产在流转过程中存在的投机、炒作等较大金融风险出台监管政策，如海南省市场监督管理局和公安厅等10部门联合发布《关于加强数字藏品风险监管工作的通知》提出8项措施规范数字藏品领域市场秩序。
(二)国家标准首批发布，标准体系日趋完善
据全国标准信息公共服务平台、全国团体标准信息平台、企业标准信息公共服务平台以及赛迪区块链研究院不完全统计，截至2023年底，我国共研究或制定区块链标准超118项，其中包含12项国家标准计划、8项国家标准、15项行业标准、5项地方标准、78项区块链团体标准。
一是国家标准首次出台，为区块链产业发展提供系统性标准规范。《区块链和分布式记账技术参考架构》(GB/T42752-2023)是我国首个获批发布的区块链技术领域国家标准，是指导我国区块链技术应用和产业发展的基础性、通用性标准，规范了区块链系统的功能架构、核心要素等，为产业界统一对区块链概念的认识、建设完善区块链系统、选择使用区块链服务提供参考指引。截至2023年底，我国已有8项国家标准正式发布，其中2项为现行标准，其余6项即将实施，此外仍有12项标准列入制定计划，区块链国家标准在应用接口、系统测试、服务规范和监管等方面有序推进，标准的适用性将进一步扩大，从顶层设计推动区块链标准体系建设路径逐渐清晰。随着数字经济的不断发展，企业对区块链技术的认知度不断提升，对区块链服务的需求也日益旺盛，将推动区块链国家标准更加符合市场需求，为产业发展提供更有力的保障。
表1-5区块链国家标准计划制定情况
数据来源：赛迪区块链研究院整理
二是地方标准逐步完善，重点布局产业垂直领域应用。各地区积极推进区块链技术的应用和产业发展，为区块链技术的发展提供有力支持。2023年新增地方标准5项，主要分布在吉林、陕西、上海和深圳四地，其中3项与区块链溯源相关，分别在食品和工业产品领域，此外1项为跨链通用标准，旨在加强区块链扩展能力，规范扩展要求，另1项与版权服务相关，为地方完善版权服务提供了一定规范化指导。
三是行业标准有序推进，多技术融合成为新趋势。据全国标准信息公共服务平台、全国团体标准信息平台、企业标准信息公共服务平台以及赛迪区块链研究院不完全统计，2023年我国新增15项区块链行业标准，主要分布在金融行业、物联网、智慧城市和互联网等方面，不仅规范了区块链技术的应用和发展，同时有助于推动相关行业的数字化转型和升级。在金融行业，出台保险行业的数字保单和再保险区块链应用规范，有助于降低金融风险，提高金融交易的效率和公信力；在物联网行业，出台区块链应用相关标准，可以提高了物联网设备的互操作性和数据价值，为物联网服务提供了更高的可靠性；在互联网方面，区块链行业标准推动了区块链技术与互联网的深度融合，更好地保障用户数据的隐私和安全，为用户提供更优质、更便捷的互联网服务。
四是团体标准稳定增长，应用指南类和测试评估仍为主要标准类型。根据全国团体标准信息平台数据显示，2023年我国已发布的区块链团体标准数量78项，主要发布机构为中国通信标准化协会(10项)、四川省区块链行业协会(5项)、中国电子工业标准化技术协会(4项)和江苏互联网协会(4项)全国城市工业品贸易中心联合会(4项)等。标准类型主要集中在应用类标准与管理类标准，从细分类型来看，主要类型为应用技术指南与应用技术要求、测试评估、通用技术规范、行业应用规范和管理规范等方面，其中应用技术指南与应用技术要求占比最多超30%，主要区块链技术在不同行业和场景中的应用方法、技术要求以及最佳实践，对推动区块链技术的广泛应用和落地有重要作用。其次为测试评估类占比为14%，大部分是对区块链技术的性能、安全性、稳定性等方面进行评估和测试，有助于确保区块链技术的质量和可靠性。
(三)技术创新不断突破，科研能力显著提升
一是各方协同推动技术研发突破。2023年科技部发布国家重点研发计划6个重点专项，区块链位列其中，上海市科学技术委员会明确主攻方向和推进路径：以适度超前探索建立新一代开放许可链技术体系为主线，以区块链新型体系架构、资源调度与管控、信任增强为主攻方向，以自主创新与开放协同为推进路径。山东省积极把发展区块链作为核心技术自主创新和构建数字经济可信安全技术底座的重要突破口，鼓励突破关键核心技术，以应用需求为牵引，以跨界赋能为路径，推动区块链技术的前瞻性、原创性、引领性科技创新，计划到2025年区块链技术创新能力和产业综合实力达到国内先进水平，基本形成关键技术领先、创新资源集聚、应用特色突出、安全保障有力的区块链产业体系。广东省积极培育区块链战略性新兴产业集群，预计到2025年区块链产业进入爆发期，可信数据服务网络基础设施基本完善，形成区块链技术和应用创新产业集群国际化示范高地。
二是区块链创新载体培育能力进一步提升。高校持续加大力度区块链相关技术人才培养，截至2023年底，我国已有超90家高校开设区块链专业或课程，据专业备案结果统计，2023年全国31所高职院校成功备案区块链技术应用专业，专业代码510212，专业学习年限3年。区块链技术应用专业主干课程包括数据结构、计算机网络、数据库原理、区块链原理、密码学基础原理、信息安全与数字身份、程序设计、共识机制与算法、区块链技术与应用、分布式计算与并行存储、智能合约、区块链与数字经济、区块链金融等。从课程设置来看，不仅涵盖了区块链底层技术，同时又兼顾区块链与数字经济和金融的融合应用，区块链复合型和创新型人才培养并重。
此外，高校、区块链企业和研究机构继续加大“产学研”结合形式的区块链创新研究，依据区块链产业面临的现实痛点，以高校和研究机构为主进行深度探索之后，通过区块链企业落地，再将落地应用实际情况反馈形成闭环，从而实现区块链技术以解决现实问题为目的的深入技术研究。从当前研发中心或者实验室的创立模式来看，高校区块链实验室6成为信科院设立，7成为校企合作。由于近年来全球范围内数字经济的持续升温，区块链作为元宇宙、Web3.0等新型系统架构的底层技术，如何更好地融合发展与赋能成为重点研究方向。
三是区块链产业专利申请整体趋于稳定。从2004年以来，我国区块链申请总数在8万件左右，由2017年开始呈现爆发式增长趋势，2020年专利数量达到19835件，自2021年开始逐年下降，跌幅率逐年增长。从技术研究方向来看，2023年专利方向主要集中在安全、效率、可靠性、准确性和智能化，跨链等链间交互方向的专利占比较低，为2%，安全和效率方向的专利占比最高，分别为31%和25.7%，可以看出目前我国区块链的技术发展方向还是集中在提升单个区块链的相关指标，而对区块链之间的链间交互关注度较低，这从侧面反映出我国整体的区块链产业发展还未达到成熟与完善。
从专利申请省市来看，北京、广东、江苏、上海、浙江和山东等经济科技发展相对领先的省市排名靠前。广东依托深圳经济特区，与北京共同占据第一梯队，北京和广东的占比分别为10.5%和8.4%。江苏相比前两者，差距相对明显，居于第三，占比为6.21%。上海、浙江与江苏略有差距，占比分别为6.01%和5.89%。山东、四川、湖南和安徽紧随其后。根据数据显示，区块链的发展密集程度与省市地区的经济科技发展水平呈正相关态势，经济科技发展水平越高，区块链产业的发展态势越加强劲。
从专利申请主体来看，截至2023年底，包括高校、企业、个人在内的申请主体已有近6000个，其中企业尤其显著，在区块链专利方案进行了大量布局，蚂蚁区块链仍为榜首企业，截至目前专利申请数量为195起，区块链在银行机构的热度仍然不减，中国工商银行、中国银行排名依然靠前。2023年由于数字经济热度的升高，高校申请专利也有明显的增幅，北京邮电大学、浙江大学分别位于专利申请的第9、10位。
(四)产业格局基本成型，进入理性调整时期
一是区块链产业上中下游结构基本构建，形成了相对完备的全产业链链条。从层级来看，我国区块链产业层级稳步优化，主要分为上游底层技术与基础设施层、中游核心平台层与下游应用服务层，生态格局在多元化发展的同时更加稳固。2023年，区块链行业基调从野蛮生长变为合规发展后，之前多方机构对于资产的要求，已逐步体现在链上数据上。一方面，我国对于数字身份标识化与数字对象资产化探索出基础设施、扩展应用等框架体系。另一方面，面向下一代互联网Web3.0领域的研究框架正在形成，Web3.0依托区块链作为信任基础，链上数据等同于资产。区块链技术自身的性能瓶颈使得新的发展规划蓝图难以实现规模化部署，随着2023年智能计算、数据确权、可扩展技术等不断投入使用，技术突破向可扩展性、易用性方向突破，核心平台逐步注重数据分析管理与数据隐私保护。数据标注、数据确权、数字身份认证等可为数据资产管理打下基础，Web3.0可为元宇宙领域提供信任环境。技术发展与平台扩展将推动数字经济向数字原生空间迁移，以碳中和、知识版权认证、数据资产管理为代表的规范可持续类应用崭露头角，区块链新型网络体系已逐步实现重构与升级。
二是区块链产业进入稳定和成熟阶段，规模扩张进入理性调整期。据赛迪研究院测算，2023年全国区块链产业规模约60亿元，同比下降11.7%，特色产业园区超50个。由于技术进步和市场调整的综合影响，区块链技术在发展初期，经历了快速的扩张和资本的涌入，但随着技术的逐渐成熟，市场开始进入理性调整期，整体产业规模出现略有下降趋势，产业格局逐渐成型。同时，区块链企业规模仍呈增长趋势，区块链产业发展前景依旧向好。根据赛迪区块链研究院统计，截至2023年底，我国核心区块链企业1900余家。自2019年以来，区块链企业累计数量年复合增长率24%。企业数量的不断上升表明区块链技术的潜在价值和市场需求依然被广大企业所看好，随着2023年元宇宙、Web3.0、数据资产等区块链产业链新赛道的发展，企业对区块链技术在提升业务效率、降低成本、增强信任等方面的优势的认识愈加深刻，市场对于新技术和新应用的需求依然旺盛。
三是区块链投融资规模增速减缓，投融资市场回归理性预期。根据赛迪区块链研究院统计，截至2023年底，我国区块链行业投融资笔数累计近千笔，其中2023年我国区块链行业投融资数量共36笔，投融资规模约32亿元，同比2022年大幅减少。2023年，随着以区块链为基础的元宇宙、Web3.0概念火爆，国内在金融、数字资产等方面的监管制度进一步加强，促使我国在区块链行业投融资理性发展。
根据赛迪区块链研究院的统计数据，2023年我国区块链市场融资轮次分布情况显示，2023年我国区块链种子轮、天使轮、Pre-A轮、A轮约占全年投融资的55%，较2022年大幅下降，反映出2023年我国区块链行业发展进入平稳发展期，行业发展稳中有进，但需警惕发展后劲不足情况。另一方面，也反映出我国区块链解决方案推陈出新，为应用推广拓展提供基础。同时，2023年我国区块链战略投资占比30%，也可以反映出我国部分区块链产品得到更大范围的认可和推广，与上市公司或大企业联系更加紧密，战略资源获取和协同机会创造更加快捷方便。
从区块链投融资领域来看，2023年我国区块链投融资相比2022年相对聚焦，主要涉及数字藏品、电商、大数据、数字资产交易等领域。在2023年的投融资市场中，数字藏品是一个备受关注且投资活跃的领域，在2023年获得投融资的36笔中，与数字藏品相关的投融资占比超30%，占比最高。数字藏品作为数字资产的一种形式，具有唯一性、不可篡改性和易于交易等特点，近年来随着区块链技术的发展和普及，其价值和市场潜力逐渐得到认可，因此，投资者对数字藏品的兴趣不断增加，推动了相关投融资活动的快速增长。
(五)应用范围覆盖广泛，数字资产应用价值提升
一是区块链应用范围不断延伸，应用数量持续增长。随着国家推进科学研究范式深刻转变，以及各地区块链技术应用创新加速迭代，2023年我国区块链应用数量呈现持续上升趋势。根据赛迪区块链研究院不完全统计，2023年新增区块链应用案例450个，同比增速34.3%。由于数字经济的快速发展催生了对数字资产的大量需求，其中数字资产区块链应用共245项，占比2023年区块链应用超过半数，位居各领域应用数量第一。司法、政务、金融领域应用落地数保持稳定增长趋势，分别占比15%、10%、9%。