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团伙办公司非法进行证券咨询获利600万(图)

团伙非法进行证券咨询获利600万(图)

  昨日25名涉嫌非法证券敛财的被告在罗湖区法院开庭受审,由于人数众多,分两列入场,一名被告入场时看着旁听席上人群略显惊恐。本报记者丁玎摄

本报讯(记者/孙颖通讯员/杨桂胜)市民对证券投资进行咨询时要格外谨慎了!几人利用不同公司名义,招募组织200多名不具备证券从业资格或证券业执业证书的人员,充当“理财顾问”,通过网络和电话招揽客户,向北京、上海等地3400多人提供证券信息,违法获取600多万元。昨日,涉案的25名被告被控非法经营罪在罗湖法院过堂,均认罪。

25人受审19人系80后

昨日的庭审,有25名被告出庭受审,7名是女子,其中19人均是80后。16名律师分3排坐在代理席上。当依次要进行法庭调查,剩余被告离席时,一女被告开始抹眼泪,还有几人面带笑容地跟旁听的家属挥手。

据起诉书称,2006年4月18日至2007年8月2日间,被告人梁红斌、林珊珊、张炳坤(另案处理)、伍耀强(另案处理)、唐仪宾等在未经国家证券主管部门批准下,以永高创富基金、华美达公司、中时富公司、金麒麟公司(1家基金公司和3家投资公司)的名义,先后分别以罗湖区信兴广场地王大厦某室、金塘综合大厦某室、太平洋商贸大厦某室为场所,通过人才市场、求职网站等渠道招聘并组织了200多名不具备证券从业资格或证券业执业证书的人员,充当证券投资咨询业务的“理财顾问”,利用其设立的永高创富基金、华美达投资—中国金融资讯网、深圳宏宾投资理财网及利用电话、短信等途径,招揽北京、上海、浙江、云南等地3425名客户,并向其提供证券投资咨询业务,收取证券投资收益和“诚信金”,从事非法证券投资咨询业务活动共获利6154752.20元。

员工按不同标准分成

梁红斌、林珊珊、唐仪宾、杨勇分别是华美达公司、中时富公司、金麒麟公司的经营者和管理者,他们也是此案的主犯。28岁的梁红斌首先受审。

2006年,梁红斌与人合伙创办华美达投资咨询(深圳)有限公司,自己担任总经理,在公司没有股份,公司的真正所有人叫张炳坤(另案处理)。梁在公司的主要职责是管理公司的日常工作,对员工进行监督,负责记录公司的账目。据其介绍,公司的经营方式主要是利用网络宣传,同时也让公司业务员想办法拿到一些个人信息,然后打电话拉客户。由于进入公司的员工都经过专业培训,一般情况下可以通过不停游说,最终让客户把钱存入他们的个人账户。存款如果成功后,公司会有专人月底统计,然后根据公司相关规定,给所有员工分成。

梁还称,公司不同级别的人员,工资水平也不一样。梁红斌的收益除了底薪外,按公司所有净利润的20%提成。业务总监底薪3000元,另加下属员工收益的5%提成。总监下面还设有经理,组长和业务员等职位,但他们的收入分配方式都不相同。

而现年40岁的林珊珊是香港居民,是张炳坤在香港专门聘请来一名公司管理总监,负责公司的管理业务,林称其直接受张炳坤委派,负责传递信息、后来成立了中时富投资咨询有限公司,并由她面试员工,她每月仅收取1.5万元港币,不清楚公司所从事的活动非法。而对于检方指出其是中时富的实际控制人,林予以否认。

曾多次被证券监督部门调查

在华美达公司经营的过程中,他们曾多次被证券监督部门调查。结果显示,他们所有的人员都没有证券业务的从业资格证,按规定都不能从事证券咨询工作。虽然证券监督部门多次调查,但他们并未就此停止违法活动,还在不停地向社会招聘业务员及管理人员,同时向社会各界违法收取相关费用。

梁红斌和林珊珊等人均称,他们不知道自己的行为属违法行为。去年6月,梁红斌和唐仪宾合伙另开一家公司———金麒麟公司,梁红斌占70%股份,唐仪宾占30%股份,梁红斌担任公司董事长。新公司成立后,梁负责后勤工作,唐负责经营,二人根据净利润按比例分红。但他们还未来得及分一次成,便遭到了查处。

他们招聘到杨某担任业务总监,工资按底薪另加业绩的8%提成、招聘赖某(女)担任操作部经理,主要负责公司股票投资信息的管理,还聘请了一名股票分析师张某,参与实施收集证券投资信息、推荐股票、市场点评、个股解盘等非法证券投资咨询业务。直至去年8月份,公司人员被公安机关抓获,他们的违法犯罪活动才停止。

目前此案尚在进一步审理当中。

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